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基于DEA模型的上海市科技投入绩效评价：精准洞察与策略优化

一、引言

1.1研究背景与意义

1.1.1研究背景

在当今全球化和知识经济时代，科技已成为推动城市发展的核心动力。科技投入作为科技创新的物质基础，对城市的经济增长、产业升级、社会进步以及综合竞争力提升具有至关重要的作用。

上海市作为中国的经济中心和国际化大都市，一直高度重视科技发展。近年来，上海市不断加大科技投入力度，持续完善科技投入体系。根据《2023上海科技进步报告》，2023年上海全社会研发经费占GDP比重（研发投入强度）预计达4.4%左右，较2022年的4.2%又有提升；全市财政科技支出528.1亿元，比上年增长36.7%。在如此高额的投入下，对科技投入绩效进行评价变得极为必要。通过绩效评价，可以清晰了解科技投入是否得到了有效利用，各项科技活动是否达到预期目标，哪些环节存在不足需要改进等。这不仅有助于优化科技资源配置，提高科技投入的效益，还能为政府制定科学合理的科技政策提供有力依据，使有限的科技资源能够发挥最大的作用，推动上海市科技事业持续健康发展，进一步提升城市的综合实力和国际竞争力。

1.1.2研究意义

理论意义：本研究运用DEA模型对上海市科技投入绩效进行评价，丰富了科技投入绩效评价的研究案例和实证分析。在指标选取上，充分结合上海市的城市特点和科技发展现状，构建了科学合理的评价指标体系，进一步完善了科技投入绩效评价理论。同时，通过对评价结果的深入分析，有助于拓展和深化对科技投入与产出关系的理解，为相关理论研究提供新的视角和思路。

实践意义：从政府角度来看，通过准确评估科技投入绩效，能够发现科技资源配置过程中存在的问题，进而优化科技政策和资源分配方案，提高财政科技资金的使用效率，增强政府对科技活动的引导和支持能力。对于企业而言，了解科技投入绩效情况，可以为企业的研发决策提供参考，帮助企业更好地把握市场需求和技术发展趋势，合理安排研发投入，提高创新能力和市场竞争力。从社会层面来说，高效的科技投入绩效能够促进科技成果的转化和应用，推动产业升级和经济结构调整，创造更多的就业机会，提高社会生产力和人民生活水平，对上海市实现创新驱动发展战略和建设全球科技创新中心具有重要的现实意义。

1.2国内外研究现状

国外学者较早开始关注科技投入绩效评价问题。在20世纪80年代，Brown和Aversion根据自己提出的研发实验室的科研活动分析框架对其进行了评价。此后，相关研究不断深入，Cook和Kerssens重新定义了财政科技投入评价体系的指标，并给出了评价财政科技投入绩效应遵循的基本原则。Dominique和Bruno从实证角度分析了财政科技投入对企业科技研发投入的影响，认为政府财政科技的支持以及在科技研发方面的优惠政策会刺激企业增加科技研发的投入。在评价方法上，数据包络分析（DEA）模型因其在处理多投入多输出问题上的优势，被广泛应用于科技投入绩效评价。如部分学者运用DEA模型对不同国家或地区的科研机构、高校等的科技投入产出效率进行评价，分析其效率差异及影响因素。

国内关于科技投入绩效评价的研究起步相对较晚，但发展迅速。学者们在借鉴国外研究成果的基础上，结合中国国情，对科技投入绩效评价进行了多方面的研究。在指标体系构建方面，徐春杰、李强基于内生增长理论建立了科技投入产出绩效评价的模型框架和指标体系。王桂强、张青从应对地方政府财政科技投入绩效分析工作的实际困境出发，构建了相应的指标体系。在评价方法应用上，DEA模型同样受到国内学者的青睐。例如，洪亮应用DEA模型对黑龙江省2000-2008年科技投入与产出的综合效率、纯技术效率和规模效率进行了相对有效性评价研究。袁金星运用DEA分析法对河南省近十年财政科技投入绩效进行评价，分析结果认为河南省财政科技投入绩效相对有效，而且在大多数年份内表现为技术效率和规模效率均有效。

然而，现有研究仍存在一些不足。一方面，在指标选取上，虽然众多学者构建了各自的指标体系，但对于一些指标的选取标准和合理性仍存在争议，尚未形成一套被广泛认可的、统一的指标体系。另一方面，在研究对象上，针对特定城市如上海市的深入研究相对较少，且现有研究在结合城市特色进行绩效评价方面还有待加强。同时，在分析科技投入绩效的影响因素及提出针对性的改进建议方面，研究的深度和广度也有待进一步拓展。

1.3研究方法与创新点

1.3.1研究方法

文献研究法：通过广泛查阅国内外关于科技投入绩效评价的相关文献，梳理研究现状和发展趋势，了解已有的研究成果和不足，为本文的研究提供理论基础和研究思路。对DEA模型的原理、应用范围、优势与局限性等方面的文献进行深入研究，掌握该模型在科技投入