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2025年合规管理与法律风险控制考试试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）

1.根据《中央企业合规管理办法》（2022），企业董事会合规管理职责不包括（）。

A.审议批准合规管理基本制度

B.决定合规管理牵头部门设置

C.对合规管理体系有效性进行评价

D.直接调查处理重大合规事件

答案：D

2.某跨国公司在境外投标时，当地代理人提出“需向主管部门支付一笔加急审批费”，公司合规部应首先援引的审查工具是（）。

A.商业伙伴尽职调查清单

B.联合国制裁名单

C.美国FCPA资源指南

D.世界银行制裁清单

答案：A

3.关于数据跨境传输的“标准合同”路径，下列表述正确的是（）。

A.标准合同需向省级网信部门备案后即可生效

B.标准合同与认证路径可并行适用

C.标准合同仅适用于关键信息基础设施运营者

D.标准合同生效后企业可不再开展个人信息保护影响评估

答案：B

4.在反垄断合规审查中，被称为“安全港”规则的是（）。

A.纵向垄断协议豁免

B.经营者集中简易案件

C.市场份额低于15%的推定豁免

D.行业协会自律公约

答案：C

5.某金融机构发现客户涉嫌恐怖融资，依法应当于（）内向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

A.2个工作日

B.24小时

C.5个工作日

D.7个工作日

答案：B

6.根据《民法典》第153条，下列合同条款无效的是（）。

A.约定“本合同适用新加坡法律，排除中国法院管辖”

B.约定“一方违约须支付合同总额200%的违约金”

C.约定“不可抗力范围包括政府征收、疫情、罢工”

D.约定“争议提交北京仲裁委员会仲裁”

答案：B

7.关于出口管制ECCN编码，下列说法错误的是（）。

A.ECCN3A001涵盖部分高速ADC芯片

B.对编码为EAR99的物项无需任何许可

C.最终用户为“军事最终用户”时即使EAR99亦需申请许可

D.企业可依据CCL清单自行判定ECCN

答案：B

8.在ESG合规语境下，欧盟CSRD要求强制披露的范围不包括（）。

A.生物多样性影响

B.供应链人权尽职调查

C.董事会性别比例

D.碳排放范围3数据

答案：C

9.某上市公司拟以现金收购一家未盈利科技企业，触发重大资产重组标准，本次交易依法应当（）。

A.提交交易所审核，无需提交证监会注册

B.提交证监会注册，无需提交交易所审核

C.同时提交交易所审核及证监会注册

D.仅需董事会审议并披露

答案：C

10.关于德国《供应链尽职调查法》（LkSG），首次适用员工人数门槛为（）。

A.500人

B.1000人

C.3000人

D.100人

答案：A

11.在合规审计中，采用“双重验证”技术主要针对的风险是（）。

A.抽样误差

B.管理层凌驾

C.固有风险

D.检测风险

答案：B

12.某央企境外子公司因违反当地环保法规被处以停业整顿，根据《中央企业境外合规管理指引》，应当于（）内向国资委报告。

A.24小时

B.3个工作日

C.7个工作日

D.15个工作日

答案：A

13.关于CFIUS审查，下列交易最不可能被豁免的是（）。

A.加拿大投资者收购美国短视频平台

B.新加坡基金收购美国生物技术公司1%股权

C.澳大利亚养老基金收购美国基础设施REITs

D.英国公司收购美国军工企业下属民品子公司

答案：D

14.根据《个人信息保护法》，处理敏感个人信息应当取得个人的（）。

A.明示同意

B.书面同意

C.单独同意

D.口头同意

答案：C

15.在合规举报机制中，确保“无报复”原则的最佳实践是（）。

A.由人力资源部独立调查

B.由审计委员会直接受理

C.由纪委办公室复核

D.由合规部会同工会共同处理

答案：B

16.关于世界银行制裁体系，被制裁主体在（）个月内可提交“合规整改报告”申请减轻制裁。

A.6

B.12

C.18

D.24

答案：B

17.根据《证券法》第80条，上市公司持股5%以上股东每增加或减少（）股份，应当在该事实发生之日起3日内披露。

A.1%

B.3%