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供应链风险管理检查清单模板全行业

适用情境与核心价值

系统化操作流程

一、前置准备：明确范围与资源保障

界定检查边界

根据企业业务特点明确检查范围，涵盖供应链核心环节（如供应商管理、物流运输、库存控制、需求预测、信息系统、合规管理等），可按产品线、区域或关键物料分类细化（例如“汽车行业核心零部件供应链”“跨境电商跨境物流环节”）。

示例：若为制造业企业，需重点覆盖原材料采购、生产外包、成品仓储与分销全链条；若为零售企业，侧重供应商配送、门店库存、线上订单履约环节。

组建跨职能检查团队

团队成员需包含采购、物流、质量、生产/运营、财务、法务、信息技术等部门负责人或骨干，保证视角全面。

明确团队角色：由运营总监担任组长统筹整体进度，采购经理负责供应商风险模块，物流主管负责运输与仓储风险，IT工程师负责系统安全风险等。

收集基础资料与历史数据

整理供应链相关文件：供应商合同与评估报告、物流服务协议、库存台账、应急预案、历史风险事件记录（如过往断供、交期延误案例）、行业风险报告（如政策变动、市场趋势分析）等。

准备评估工具：风险概率-影响矩阵、风险等级判定标准（如“高/中/低”三级量化指标）。

二、风险识别：全面梳理潜在隐患

基于供应链流程节点，从“外部环境”和“内部运营”两大维度识别风险点，可采用“头脑风暴法”“流程分析法”“历史数据复盘法”结合，保证无遗漏。

（一）外部环境风险

供应商相关风险

供应商经营状况恶化（如财务亏损、产能不足、股权变更）；

供应商所在地政策风险（如环保限产、贸易管制、劳工政策调整）；

单一供应商依赖（某物料/部件仅1家供应商供货，无替代来源）；

供应商履约风险（质量不达标、交期频繁延误、恶意违约）。

物流与渠道风险

运输路线中断（如自然灾害导致道路封闭、港口拥堵）；

物流服务商能力不足（如运力短缺、冷链设备故障、跨境清关延误）；

仓储设施风险（仓库火灾/水淹、库存管理系统故障、第三方仓储方资质问题）。

市场与政策风险

原材料/产品价格剧烈波动（如大宗商品涨价、汇率贬值导致进口成本激增）；

需求突变（如疫情导致需求激增/锐减、竞品冲击引发订单下滑）；

法律法规变动（如数据安全法、环保新规、进出口关税调整）；

地缘政治与不可抗力（战争、疫情、停工等突发事件）。

（二）内部运营风险

流程与管控风险

采购审批流程漏洞（如未执行合格供应商名录、合同条款缺失关键风险保障条款）；

库存管理失控（安全库存设置不合理、呆滞料积压、库存数据失真）；

需求预测偏差（预测模型不科学、市场信息收集滞后，导致生产/采购计划与实际需求脱节）。

信息系统风险

供应链系统故障（如ERP/WMS/系统宕机、数据丢失、接口对接异常）；

网络安全威胁（黑客攻击、数据泄露、勒索病毒导致业务中断）；

系统兼容性问题（新旧系统数据不互通、上下游系统协同效率低）。

人员与组织风险

关键岗位人员流失（如采购经理、物流调度员离职未完成交接）；

跨部门协作不畅（如采购与质量信息不共享，导致供应商问题未及时预警）；

应急预案缺失或演练不足（未针对断供、物流中断等场景制定应对方案）。

三、风险分析与等级判定

对识别出的风险点，从“发生可能性”和“影响程度”两个维度进行量化分析，确定风险等级。

评估标准定义

可能性：1-5分（1分=极低，几乎不可能发生；5分=极高，近期内很可能发生）；

影响程度：1-5分（1分=影响轻微，可快速恢复；5分=影响严重，导致核心业务中断或重大损失）。

风险等级判定

高风险（红色）：可能性≥4分且影响≥4分，或可能性≥3分且影响=5分（需立即采取应对措施，24小时内上报管理层）；

中风险（黄色）：可能性≥3分且影响≥3分，或可能性=4分且影响=2分（需制定整改计划，1周内完成应对方案）；

低风险（蓝色）：可能性≤2分且影响≤2分（纳入日常监控，定期跟踪）。

输出《风险分析汇总表》

记录各风险点的具体描述、可能性评分、影响评分、风险等级及初步判断依据（如“2022年某供应商曾因环保限产断供1次，可能性3分；若断供将导致生产线停产，影响5分，判定为高风险”）。

四、风险应对与整改落地

针对不同等级风险，制定差异化应对策略，明确责任人与整改时限，保证措施可落地。

高风险应对策略

规避：立即停止与高风险供应商合作，切换至备选供应商；

降低：增加安全库存（如将关键物料库存从15天提升至30天），签订“最低供货量协议”；

转移：购买供应链中断保险，要求供应商提供“履约保函”。

示例：若判定“某核心芯片供应商依赖风险”为高风险，由采购部在2周内完成备选供应商认证，技术部同步验证替代物料兼容性，保证30天内切换完成。

中风险应对策略

缓解：优化流程（如引入供应商管理系统SaaS，实时监控供应商产能）；

监控：增加检查频次（如将高风险供应商现场审计从每年