项目管理风险评估与应对措施模板风险管理与预防版.docVIP

适用项目场景

风险管理工作流程

一、风险识别：全面梳理潜在威胁

目标：通过系统性方法，找出项目全生命周期中可能影响目标实现的所有风险因素。

操作步骤：

组建风险识别小组：由项目经理牵头，成员包括技术负责人、业务专家、资源协调员及一线执行人员*，保证视角全面。

选择识别方法：结合项目特点采用以下方法组合：

头脑风暴法：小组自由发言，记录所有可能的风险点（如技术瓶颈、人员变动、需求变更等）；

德尔菲法：邀请3-5名外部专家匿名反馈风险，经2-3轮汇总达成共识；

检查表法：参考历史项目风险清单、行业标准（如PMBOK风险分类）及项目特性，逐项核对；

SWOT分析：从优势（S）、劣势（W）、机会（O）、威胁（T）四个维度识别外部环境与内部资源风险。

输出风险清单：将识别到的风险记录为“风险初稿”，包含风险名称、初步描述、所属阶段（如需求阶段、开发阶段、验收阶段）。

二、风险分析：评估风险发生概率与影响程度

目标：对识别出的风险进行定性或定量分析，确定优先级排序。

操作步骤：

定义评估标准：

发生概率：分为5个等级（1-5分），1分表示“极不可能发生”，5分表示“极可能发生”；

影响程度：分为5个等级（1-5分），1分表示“影响极小（如轻微成本增加）”，5分表示“影响严重（如项目失败、核心目标无法达成）”。

开展风险分析：

定性分析：通过概率-影响矩阵（如图1），将风险划分为“高、中、低”三个等级（高概率+高影响=高风险；中概率+中影响=中风险；低概率+低影响=低风险）；

定量分析（可选）：对高风险或可量化风险（如成本超支），使用蒙特卡洛模拟、敏感性分析等方法计算风险值（风险值=概率×影响）。

更新风险清单：在“风险初稿”中补充“发生概率”“影响程度”“风险等级”字段，形成“风险分析清单”。

三、风险评价：聚焦关键风险优先处理

目标：基于风险等级，确定需要重点关注和优先应对的风险项。

操作步骤：

设定风险阈值：明确“高风险（优先处理）”“中风险（监控预防）”“低风险（可接受）”的标准（如风险值≥8为高风险，4≤风险值＜8为中风险，风险值＜4为低风险）。

排序与筛选：将“风险分析清单”按风险值降序排列，标记出所有高风险项及部分中风险项（如影响范围广、发生概率较高的中风险），形成“关键风险清单”。

评审确认：组织项目核心团队（包括发起人*）对“关键风险清单”进行评审，保证风险识别无遗漏、评估结果客观。

四、应对措施制定：针对性制定预防与应对策略

目标：针对关键风险，制定具体、可执行的应对措施，明确责任人与时间节点。

操作步骤：

选择应对策略：根据风险类型与等级，从以下策略中选择1-2种组合：

风险规避：改变项目计划以消除风险（如放弃高风险技术方案，改用成熟技术）；

风险转移：将风险影响部分转移给第三方（如购买项目保险、外包高风险模块）；

风险减轻：采取措施降低风险概率或影响程度（如增加备份方案、加强培训、预留缓冲资源）；

风险接受：对低风险或无法避免的风险，制定应急计划（如预留应急预算、定期监控）。

细化措施内容：针对每个关键风险，明确：

应对措施具体描述（如“针对‘核心技术人员离职风险’，制定AB角制度，每月开展技术交叉培训”）；

措施执行责任人（如技术负责人*）；

计划完成时间（如“项目启动后1个月内完成AB角制度落地”）；

所需资源（如培训预算、人力投入）。

输出“风险应对计划”：包含风险编号、风险名称、应对策略、具体措施、责任人、时间节点、资源需求等字段。

五、监控与更新：动态跟踪风险状态

目标：实时监控风险变化，保证应对措施有效，并根据项目进展及时调整风险管理策略。

操作步骤：

建立监控机制：

定期召开风险评审会（高风险项目每周1次，中低风险项目每两周1次），回顾风险状态与措施执行效果；

在项目周报/月报中增加“风险更新”板块，标注风险等级变化、新出现风险及应对进展。

触发再评估条件：当发生以下情况时，需重新开展风险识别与分析：

项目范围、计划、资源发生重大变更；

外部环境变化（如政策调整、市场波动）；

应对措施执行未达预期（如培训后人员技能仍不达标）。

更新文档：及时修订“风险清单”“风险应对计划”，保证文档与项目实际状态一致，形成闭环管理。

风险评估与应对措施表单

风险编号

风险名称

风险类别

风险描述

可能原因

发生概率（1-5分）

影响程度（1-5分）

风险等级

应对策略

具体措施

责任人

计划完成时间

当前状态

备注

R001

核心技术方案不成熟

技术风险

关键技术模块验证失败，导致项目延期

技术调研不足，未进行充分原型测试

4

5

高

风险减轻

1.提前2个月启动技术预研，完成POC验证；2.聘请外部专家*进行技术评审

技术负责人*

项目启动后1个月

进行中

需在3月底前完成POC报告

R002

关键供应商交付延迟