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电子书2026年证券从业资格真题试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.人才培养

2.以下哪项不属于证券发行市场的参与者？

A.证券公司

B.保险公司

C.投资者

D.政府机构

3.下列关于债券的说法，错误的是：

A.债券是债务人向债权人出具的债务凭证。

B.债券的发行价格可能高于、低于或等于面值。

C.债券的利率固定，不会受到市场利率变动的影响。

D.债券到期后，债务人必须偿还本金和利息。

4.以下哪项不是股票的基本特征？

A.无固定期限

B.有限责任

C.分红权

D.投票权

5.证券市场的基本法律法规主要包括：

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《中华人民共和国合同法》

D.以上都是

6.以下哪项不是证券投资分析的基本方法？

A.技术分析

B.基本面分析

C.量化分析

D.心理分析

7.证券发行与承销的主要环节包括：

A.发行准备

B.发行定价

C.发行公告

D.发行登记

8.以下哪项不是证券交易市场的参与者？

A.证券公司

B.保险公司

C.投资者

D.政府机构

9.以下关于证券投资组合的说法，错误的是：

A.投资组合可以分散风险。

B.投资组合的收益通常高于单一证券。

C.投资组合的收益与风险成正比。

D.投资组合的收益与风险成反比。

10.以下哪项不是证券市场监管的目的？

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场发展

D.提高证券公司盈利能力

11.以下关于证券公司业务许可的说法，正确的是：

A.证券公司可以同时经营证券经纪、证券承销和证券自营业务。

B.证券公司必须取得相应业务许可才能开展业务。

C.证券公司可以不取得业务许可而开展业务。

D.证券公司业务许可的有效期为无限期。

12.以下哪项不是证券投资风险？

A.利率风险

B.流动性风险

C.市场风险

D.政策风险

13.以下关于证券市场交易规则的说法，错误的是：

A.证券交易必须遵循公平、公正、公开的原则。

B.证券交易价格由市场供求关系决定。

C.证券交易必须通过证券交易所进行。

D.证券交易可以不遵守信息披露制度。

14.以下哪项不是证券投资分析的基本指标？

A.股息率

B.市盈率

C.股价

D.股票市值

15.以下关于证券发行市场的说法，正确的是：

A.证券发行市场是证券交易的场所。

B.证券发行市场是证券交易的唯一场所。

C.证券发行市场是证券发行和交易的场所。

D.证券发行市场是证券交易的必要场所。

试卷答案

1.C

解析：证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现和信用创造，但不包括人才培养。

2.B

解析：证券发行市场的参与者主要包括证券公司、投资者和政府机构，保险公司通常不是直接参与者。

3.C

解析：债券的利率固定，但会受到市场利率变动的影响，因此C选项错误。

4.B

解析：股票的基本特征包括无固定期限、有限责任、分红权和投票权，不包括有限责任。

5.D

解析：《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合同法》都是证券市场基本法律法规的重要组成部分。

6.D

解析：证券投资分析的基本方法包括技术分析、基本面分析和量化分析，心理分析不是基本方法。

7.A

解析：证券发行与承销的主要环节包括发行准备、发行定价、发行公告和发行登记。

8.B

解析：证券交易市场的参与者包括证券公司、投资者和政府机构，保险公司通常不是直接参与者。

9.D

解析：投资组合的收益与风险不一定成正比，也可能成反比，因此D选项错误。

10.D

解析：证券市场监管的目的是保护投资者利益、维护市场秩序和促进证券市场发展，不包括提高证券公司盈利能力。

11.B

解析：证券公司必须取得相应业务许可才能开展业务，这是证券市场监管的要求。

12.D

解析：证券投资风险包括利率风险、流动性风险、市场风险和政策风险，不包括政策风险。

13.D

解析：证券交易必须遵守信息披露制度，这是证券市场监管的基本要求。

14.C