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2025年合规知识考试试题及答案.docx

2025年合规知识考试试题及答案.docx

    2025年合规知识考试试题及答案

    一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填写在括号内）

    1.根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）。

    A.3年??B.5年??C.10年??D.15年

    答案：B

    2.下列哪一项不属于“了解你的客户”（KYC）核心要素？（）

    A.客户身份识别??B.客户风险等级划分??C.客户投资收益预期??D.客户持续尽职调查

    答案：C

    3.某券商发现客户A在一个月内分20笔、单笔9.8万元转入证券资金账户，随后立即购买高风险可转债，券商应首

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