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金融投资顾问资产配置与风险防范绩效考核表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

资产配置能力

客户资产配置方案合格率

40%

95%

根据客户风险偏好和市场情况，提供合理资产配置方案，方案合格率高于95%得满分，每低1%扣2分，最低得0分。

资产配置方案优化次数

3次/季度

每季度根据市场变化优化资产配置方案，完成3次及以上得满分，每少1次扣3分，最低得0分。

客户满意度评分

4.5分（5分制）

客户满意度调查评分达到4.5分及以上得满分，每低0.1分扣2分，最低得0分。

资产配置方案回访完成率

100%

每月完成客户资产配置方案回访，完成率100%得满分，每低1%扣2分，最低得0分。

新客户资产配置签约率

20%

每月新客户资产配置签约率达到20%及以上得满分，每低1%扣2分，最低得0分。

风险防范能力

客户风险事件发生率

30%

0次/季度

每季度客户因资产配置风险发生重大损失事件为0次得满分，每发生1次扣5分，最低得0分。

风险提示文档完整率

100%

每笔交易提供完整风险提示文档，完整率100%得满分，每少1项扣2分，最低得0分。

风险培训参与率

100%

100%参与公司组织风险防范培训得满分，每少1次扣2分，最低得0分。

客户风险投诉处理及时率

90%

客户风险投诉在24小时内响应并处理，及时率达到90%得满分，每低1%扣2分，最低得0分。

风险合规检查通过率

100%

每季度风险合规检查全部通过得满分，每通过1项扣2分，最低得0分。

业绩达成能力

客户资产管理规模（AUM）增长率

20%

15%

季度客户资产管理规模增长率达到15%及以上得满分，每低1%扣2分，最低得0分。

客户留存率

85%

季度客户留存率达到85%及以上得满分，每低1%扣2分，最低得0分。

新增客户数量

10个/季度

每季度新增客户数量达到10个及以上得满分，每少1个扣2分，最低得0分。

产品销售业绩

500万元/季度

每季度产品销售业绩达到500万元及以上得满分，每少50万元扣2分，最低得0分。

客户主动推荐率

30%

每季度客户主动推荐新客户比例达到30%及以上得满分，每低1%扣2分，最低得0分。

团队协作与合规

团队协作贡献度

10%

积极参与团队项目，贡献度达到团队平均水平

根据团队负责人评估，贡献度达到团队平均水平得满分，低于平均水平扣2分，最低得0分。

合规操作符合率

100%

每季度合规操作检查符合率达到100%得满分，每低1%扣2分，最低得0分。

内部培训参与度

100%

100%参与公司内部培训得满分，每少1次扣2分，最低得0分。

客户投诉处理满意度

4.5分（5分制）

客户投诉处理满意度评分达到4.5分及以上得满分，每低0.1分扣2分，最低得0分。

资料提交及时率

100%

所有工作资料按时报送，及时率达到100%得满分，每延迟1次扣2分，最低得0分。

本考核表用于评估金融投资顾问在资产配置与风险防范方面的综合表现。请根据各项指标的实际完成情况，对照评分标准进行打分。考核结果将作为绩效评估、奖金发放及晋升的重要依据。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见