金融投资顾问投资回报率绩效评估表.docxVIP

金融投资顾问投资回报率绩效评估表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

投资回报率达成率

年度整体投资组合回报率

40%

15%

根据实际投资组合年化回报率与目标回报率对比，每低1%，扣除2%的评分，最高扣除至0分

核心客户投资组合回报率

18%

根据核心客户投资组合年化回报率与目标回报率对比，每低1%，扣除3%的评分，最高扣除至0分

高风险客户投资组合回报率

12%

根据高风险客户投资组合年化回报率与目标回报率对比，每低1%，扣除2%的评分，最高扣除至0分

新客户投资组合平均回报率

10%

根据新客户投资组合年化回报率与目标回报率对比，每低1%，扣除1.5%的评分，最高扣除至0分

超额收益比率

1.2

根据实际超额收益与市场基准收益对比，每低0.1，扣除2%的评分，最高扣除至0分

客户满意度与留存率

客户满意度评分

25%

4.5（满分5）

根据季度客户满意度调查得分，每低0.1，扣除3%的评分，最高扣除至0分

客户留存率

85%

根据年度客户留存率与目标对比，每低1%，扣除2%的评分，最高扣除至0分

新客户获取数量

50个

根据季度新客户获取数量与目标对比，每低10个，扣除3%的评分，最高扣除至0分

客户投诉率

低于5%

根据季度客户投诉率与目标对比，每高1%，扣除5%的评分，最高扣除至0分

客户推荐率

30%

根据季度客户推荐率与目标对比，每低1%，扣除2%的评分，最高扣除至0分

合规与风险管理

合规事件数量

20%

0

每发生1次合规事件，扣除5%的评分，最高扣除至0分

风险控制达标率

100%

根据季度风险控制指标达标率与目标对比，每低1%，扣除3%的评分，最高扣除至0分

内部审计通过率

100%

每发生1次内部审计不通过，扣除8%的评分，最高扣除至0分

客户适当性匹配准确率

95%

根据季度客户适当性匹配准确率与目标对比，每低1%，扣除2%的评分，最高扣除至0分

反洗钱合规性

100%

每发生1次反洗钱合规性问题，扣除10%的评分，最高扣除至0分

业务能力与专业发展

产品知识考核通过率

15%

95%

根据季度产品知识考核通过率与目标对比，每低1%，扣除2%的评分，最高扣除至0分

持续教育完成率

100%

每低1%，扣除3%的评分，最高扣除至0分

行业认证获得数量

2个

每少获得1个行业认证，扣除5%的评分，最高扣除至0分

培训参与度

100%

每低1%，扣除2%的评分，最高扣除至0分

复杂产品销售能力

90%

根据季度复杂产品销售能力考核得分与目标对比，每低1%，扣除1.5%的评分，最高扣除至0分

本考核表旨在全面评估金融投资顾问的投资回报率绩效。请根据各维度指标的实际完成情况，对照评分标准进行评分。考核结果将作为绩效奖金、晋升及培训发展的依据。各维度权重已根据岗位核心职责设定，请确保评分客观公正。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见