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水利工程质量缺陷返工制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国水利工程质量管理条例》《水利工程建设程序管理暂行规定》等行业法律法规，参照集团母公司关于质量风险防控的统一管理要求，结合公司水利工程项目建设实际，为规范质量缺陷返工管理、防范专项风险、提升工程品质，特制定本制度。本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工在水利工程项目的勘察、设计、施工、监理等全生命周期中涉及质量缺陷返工的各项业务活动。

第二条定义

（一）“质量缺陷专项管理”指公司为确保水利工程建设项目质量符合设计标准、规范要求，通过系统性管控缺陷识别、返工决策、责任认定、费用处理等环节，实现风险源头防控和过程监督的管理活动。

（二）“专项风险”指因设计缺陷、施工质量问题、材料不合格、监理疏漏等导致的工程安全隐患、功能缺失或使用功能不达标等可能引发返工的潜在问题。

（三）“XX合规”指水利工程建设项目在质量缺陷返工全流程中严格遵循法律法规、技术标准及公司内部制度，确保决策科学、操作规范、责任清晰。

第三条专项管理的核心原则

（一）全面覆盖：覆盖所有水利工程建设项目质量缺陷的识别、评估、处置及闭环管理。

（二）责任到人：明确各级管理主体及执行岗位在缺陷返工中的职责权限，确保责任可追溯。

（三）风险导向：优先管控重大缺陷风险，动态调整资源投入与管控力度。

（四）持续改进：通过缺陷返工数据分析优化设计、施工及管理流程，降低同类问题重复发生概率。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对质量缺陷专项管理负总责，承担决策领导责任；分管领导负责直接组织制度实施、风险监控及重大问题处置。

第六条设立“水利工程质量缺陷专项管理领导小组”，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括工程管理部、技术质量部、财务部、法务合规部等部门负责人及下属单位代表。领导小组主要职能为：统筹缺陷返工管理的顶层设计；协调跨部门重大缺陷处置；审批重大缺陷返工方案；监督年度管理目标达成情况。

第七条部门职责划分

（一）工程管理部（牵头部门）：

1.建设缺陷返工管理制度体系；

2.组织开展项目缺陷排查与风险评估；

3.监督返工方案的科学性、经济性；

4.负责缺陷返工费用的统筹管理；

5.每季度提交专项管理报告。

（二）技术质量部（专责部门）：

1.审核缺陷返工的技术可行性；

2.优化缺陷预防的技术标准；

3.提供缺陷成因的技术鉴定支持；

4.负责缺陷案例库的建立与更新。

（三）财务部：

1.核算缺陷返工成本及费用分摊规则；

2.审批重大缺陷返工预算；

3.监督资金使用合规性。

（四）下属单位/项目部：

1.承担本区域缺陷识别与即时上报责任；

2.组织编制缺陷返工实施计划；

3.落实返工施工过程监督。

第八条基层执行岗位责任

所有参与项目建设的岗位人员（如施工员、质检员、监理工程师）必须：

（一）遵守缺陷识别标准，确保问题早发现；

（二）履行岗位合规承诺，拒绝执行不合规返工指令；

（三）主动报告重大缺陷隐患，配合调查处置。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条缺陷识别与登记标准

（一）适用范围：所有已完工或在建的水利工程，包括水库大坝、堤防、水闸、灌区等。

（二）识别标准：参照《水利水电工程施工质量验收标准》（SL631-2012）等规范，结合项目特点制定缺陷判定清单。

（三）登记要求：使用统一缺陷台账，记录缺陷位置、类型、严重程度、责任单位等要素，编号管理。

第十条缺陷分类与等级评定

（一）分类标准：按缺陷性质分为结构安全隐患类、功能影响类、外观质量类；按严重程度分为重大（可能危及安全）、较大（影响功能）、一般（轻微瑕疵）。

（二）评定权限：一般缺陷由项目部自行处置；较大缺陷需技术质量部审核；重大缺陷由领导小组集体决策。

第十一条返工方案制定规范

（一）方案要素：需包含缺陷分析、技术措施、施工计划、安全预案、费用预算、预期效果等模块。

（二）审批流程：一般缺陷方案由项目部审批；重大缺陷方案需集团工程管理部备案。

（三）禁止性要求：严禁因成本控制降低返工质量标准。

第十二条费用管理与结算规范

（一）责任界定：根据缺陷产生阶段（设计、施工、监理）分摊费用；因第三方原因造成的缺陷由责任方承担。

（二）审批权限：1万元以下费用由项目部审批；5万元以下由工程管理部复核；10万元以上需领导小组审批。

（三）结算要求：返工完成经第三方验收合格后60日内完成结算。

第十三条跨单位协作机制

（一）沟通频次：每月召开