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证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第18套_练习

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.下列哪项不属于金融市场的直接融资工具？()

A.政府债券

B.银行承兑汇票

C.企业债券

D.股票

2.下列哪项不属于金融市场的间接融资工具？()

A.存款

B.银行贷款

C.信用证

D.保险单

3.金融市场的交易机制不包括以下哪项？()

A.竞价机制

B.指令驱动机制

C.会员制机制

D.询价驱动机制

4.下列哪项不是金融市场的参与者？()

A.金融机构

B.企业

C.政府部门

D.外太空机构

5.下列哪项不是金融市场的风险类型？()

A.利率风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.政策风险

6.下列哪项不是金融市场的功能？()

A.价格发现功能

B.资源配置功能

C.信用创造功能

D.风险转移功能

7.下列哪项不是金融衍生品的基本特征？()

A.基础资产

B.权利义务不对等

C.交易场所固定

D.价格波动与基础资产相关

8.下列哪项不是金融市场的监管目标？()

A.维护市场公平

B.保护投资者利益

C.促进金融创新

D.限制金融机构业务

9.下列哪项不是金融市场的交易方式？()

A.买卖成交

B.指令成交

C.竞价成交

D.随机成交

10.下列哪项不是金融市场的参与者？()

A.个人投资者

B.金融机构

C.企业

D.外星人

二、多选题(共5题)

11.金融市场的基本功能包括哪些？()

A.资源配置

B.价格发现

C.风险管理

D.信用创造

E.信息传递

12.以下哪些属于金融市场的参与者？()

A.金融机构

B.企业

C.政府部门

D.个人投资者

E.非金融企业

13.金融衍生品的特点有哪些？()

A.基础资产

B.权利义务不对等

C.交易场所固定

D.价格波动与基础资产相关

E.交易双方直接交易

14.金融市场的风险类型主要包括哪些？()

A.利率风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.市场风险

E.操作风险

15.金融市场的监管目标有哪些？()

A.维护市场公平

B.保护投资者利益

C.促进金融创新

D.维护金融稳定

E.实现经济增长

三、填空题(共5题)

16.金融市场的交易机制可以分为指令驱动机制和______机制。

17.金融衍生品的价值主要取决于其______的价值。

18.金融市场的参与者中，______是金融市场的核心。

19.金融市场的风险管理主要包括______、______和______。

20.金融市场的监管目标之一是______，以确保市场的公平性和透明度。

四、判断题(共5题)

21.金融市场的所有交易都是通过交易所进行的。()

A.正确B.错误

22.金融衍生品的价值完全由其基础资产的价值决定。()

A.正确B.错误

23.金融市场的参与者仅限于金融机构和政府机构。()

A.正确B.错误

24.金融市场的风险管理可以通过购买保险来完全消除。()

A.正确B.错误

25.金融市场的监管目标是确保所有市场参与者都能够获得相同的收益。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述金融市场的基本功能。

27.什么是金融衍生品？请举例说明。

28.金融市场的风险管理有哪些主要方法？

29.什么是金融市场的监管？其主要目标是什么？

30.请解释什么是场外市场（OTC）。

证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第18套_练习

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】直接融资工具是指资金需求者直接向资金供给者融资的工具，如政府债券、企业债券和股票。银行承兑汇票属于间接融资工具。

2.【答案】C

【解析】间接融资工具是指通过金融中介机构进行融资的工具，如存款、银行贷款和保险单。信用证是一种支付方式，不属于融资工具。

3.【答案】C

【解析】金融市场的交易机制包括竞价机制、指令驱动机制和询价驱动机制等，会员制机制不属于交易机制。

4.【答案】D

【解析】金融市场的参与者包括金融机构、企业、政府部门和个人投资者等，外太空机构不属于金融市场的参与