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企业日常运营管理风险识别清单

适用情境

本清单适用于企业日常运营各阶段的风险管理工作，具体包括但不限于：

常规运营检查：企业按季度/半年度/年度开展运营风险评估时，系统梳理潜在风险点；

新业务/新项目启动前：如新产品上线、新市场拓展、新流程推行等场景，提前识别可能影响目标达成的风险；

组织架构或流程调整后：如部门合并、权责变更、制度修订等，评估调整对运营连续性和效率的影响；

外部环境变化应对：如行业政策调整、市场波动、供应链变动等，分析环境变化引发的内部运营风险；

重大事件复盘：如运营、客户投诉激增、合规问题等事件后，全面排查管理漏洞和风险隐患。

实施流程与方法

第一步：组建风险识别工作小组

明确小组负责人（建议由运营管理部或风控部负责人担任*），成员涵盖各业务部门骨干（如生产、销售、财务、人力等）、法务合规人员及外部顾问（如需）；

小组成员需具备3年以上相关领域经验，熟悉业务流程及行业风险特征；

召开启动会，明确识别目标、范围（如全流程/特定模块）、时间节点及分工（如按部门或业务模块划分责任区域）。

第二步：确定风险识别范围与维度

范围界定：根据企业实际，聚焦核心运营环节（如采购、生产、销售、仓储、财务、人力等），避免范围过大导致识别不深入；

维度拆解：参考“人、机、料、法、环、测”六大要素，结合企业特性细化维度，例如：

人员维度：关键岗位人员流失、操作技能不足、职业道德风险等；

流程维度：审批流程缺失、跨部门协作不畅、应急机制不健全等；

资源维度：供应商资质异常、设备故障、资金流动性不足等；

合规维度：行业政策违规、数据安全漏洞、知识产权侵权等。

第三步：收集风险信息

内部信息：梳理历史运营数据（如故障率、投诉率、逾期率）、内部审计报告、员工反馈、流程文档、制度文件等；

外部信息：收集行业监管政策、竞争对手动态、供应链预警信息、客户满意度调研结果等；

访谈调研：对各部门负责人、一线员工、客户、供应商等进行结构化访谈，挖掘潜在风险点（如“生产环节是否存在因设备老化导致的质量波动风险？”）；

头脑风暴：组织小组会议，采用“德尔菲法”或“鱼骨图分析法”，引导成员从不同维度发散思考，记录所有可能的风险场景。

第四步：风险分析与评级

风险描述：对收集到的风险点进行标准化描述，明确“风险是什么”“在什么情况下会发生”（如“原材料供应商因环保问题被停产，导致生产断供”）；

影响程度评估：从“运营中断、财务损失、声誉损害、合规处罚”等维度，评估风险发生时对企业的负面影响（高/中/低，例如“生产断供超过3天，影响订单交付，造成客户流失”可评为“高”）；

可能性评估：结合历史数据、行业经验及当前控制措施，评估风险发生的概率（高/中/低，例如“该供应商近1年因环保问题被警告2次，可能性评为‘中’”）；

风险等级判定：采用“可能性×影响程度”矩阵（如下表），确定风险优先级（高/中/低），重点关注“高等级风险”。

可能性

低影响

中影响

高影响

高可能性

中风险

高风险

高风险

中可能性

低风险

中风险

高风险

低可能性

低风险

低风险

中风险

第五步：制定风险应对措施与清单编制

针对每个风险点，明确“现有控制措施”（如“已建立供应商备选库”）、“整改建议”（如“增加供应商环保资质季度审核”）、“责任部门/人”（如“采购部/*经理”）、“整改时限”（如“30天内完成”）；

按风险类别（如“运营风险”“合规风险”“财务风险”）或业务模块分类整理，形成《企业日常运营管理风险识别清单》，保证内容完整、表述清晰、责任到人。

第六步：审核发布与动态更新

清单编制完成后，提交企业分管领导及总经理办公会审核，保证风险覆盖全面、措施可行；

正式发布至各部门，要求全员知晓并配合落实；

建立“季度回顾+年度修订”机制，当企业战略、业务流程、外部环境等发生重大变化时，及时更新清单内容，保证风险识别的时效性。

风险识别清单模板

风险类别

风险点描述

可能触发场景

影响程度（高/中/低）

可能性（高/中/低）

风险等级（高/中/低）

责任部门/人

现有控制措施

整改建议

整改时限

状态（未启动/进行中/已完成）

运营风险

核心生产设备突发故障，导致停产

设备超负荷运行未及时维护

高

中

高

生产部/*主管

设备日常点检记录

增加设备预防性维护频次，备件库存预警

30天

进行中

合规风险

客户信息未加密存储，违反数据安全法

员工电脑遭病毒攻击，数据泄露

高

低

中

信息部/*工程师

部分数据加密

全量客户信息加密，访问权限分级管理

15天

未启动

财务风险

应收账款逾期率上升，影响现金流

大客户信用评估未更新，付款周期延长

中

高

高

财务部/*经理

月度应收账款账龄分析

客户信用动态评估，逾期3天启动催收

即日起

进行中

人力风险

关键技术研发人员离职，影响项目进度

薪酬竞