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2025年合规管理笔试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）

1.根据《中央企业合规管理办法》（2022年10月施行），合规管理的第一责任主体是（）。

A.董事会

B.合规管理委员会

C.首席合规官

D.企业主要负责人

答案：D

2.下列哪一项不属于“三张清单”制度的核心内容（）。

A.风险识别清单

B.岗位职责清单

C.流程管控清单

D.合规审查清单

答案：B

3.某央企境外子公司收到东道国反垄断执法机构的dawnraid通知，首席合规官最恰当的第一步动作是（）。

A.立即销毁可能不利的邮件

B.向总部合规部电话请示后暂停营业

C.启动《境外突发事件合规应急预案》并封存现场数据

D.要求当地员工以个人名义接受问询

答案：C

4.关于数据跨境传输的合规要求，下列表述正确的是（）。

A.关键信息基础设施运营者收集的个人信息原则上本地存储

B.个人信息出境只要取得个人口头同意即可

C.数据出境安全评估由网信部门每三年统一组织一次

D.标准合同备案后即可无限量传输个人信息

答案：A

5.在反垄断合规审查中，被称为“安全港”规则的市场份额阈值是（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

答案：C

6.某银行理财子公司拟发行一款ESG主题理财产品，下列哪项文件无需向银保监会事前报批（）。

A.产品合规性评估报告

B.绿色资产筛选标准

C.第三方ESG评级机构合作协议

D.销售专区录音录像脚本

答案：D

7.根据《证券期货业经营机构合规管理办法》，合规部门对营业部的考核权重不得低于（）。

A.5%

B.8%

C.10%

D.15%

答案：C

8.下列哪项不属于美国OFAC制裁清单（）。

A.SDNList

B.SSIList

C.EntityList

D.NSMBSList

答案：C

9.某集团公司拟与列入世界银行“取消资格名单”的供应商续签框架协议，合规部应出具的审查意见为（）。

A.可以续签，但需增加反腐败条款

B.可以续签，金额不超过10万美元

C.禁止续签，并启动替代供应商遴选

D.可以续签，由对方出具合规承诺书即可

答案：C

10.关于德国《供应链尽职调查法》（LkSG），首次适用员工人数门槛为（）。

A.500人

B.1000人

C.1500人

D.3000人

答案：B

11.下列哪项属于“实质性影响”测试在ESG合规中的典型指标（）。

A.员工加班时长

B.董事会女性成员比例

C.范围三碳排放占比

D.应收账款周转天数

答案：C

12.某保险公司代理人使用AI生成宣传文案，未标明“AI生成”字样，可能违反的合规领域是（）。

A.反垄断

B.消费者保护

C.出口管制

D.外汇管理

答案：B

13.在FCPA执法中，被视为“有价物品”的判例不包括（）。

A.为外国官员子女支付名校学费

B.提供超规格公务舱机票

C.赠送企业品牌纪念品U盘

D.邀请参加美国商会主题酒会

答案：D

14.关于我国《反间谍法》修订后的“安全防范”义务，下列哪类企业必须建立间谍防范制度（）。

A.所有在华注册企业

B.关键信息基础设施运营者

C.外商投资合伙企业

D.个体工商户

答案：B

15.某科创板上市公司拟披露ESG报告，下列哪项指标必须依据《上市公司自律监管指引第14号》进行强制披露（）。

A.水资源消耗强度

B.温室气体排放总量

C.员工培训小时数

D.社区捐赠金额

答案：B

16.根据《个人信息保护法》，处理敏感个人信息应当取得个人的（）。

A.明示同意

B.书面同意

C.单独同意

D.口头同意

答案：C

17.世界银行制裁体系中，可给予“有条件不予取消资格”的最短期限为（）。

A.6个月

B.12个月

C.18个月

D.24个月

答案：A

18.下列哪项属于欧盟CBAM（碳边境调节机制）首批覆盖行业（）。

A.光伏组件

B.氢能

C.钢铁

D.锂电池

答案：C

19.关于我国《反垄断法》修订后的“轴辐协议”，下列表述正确的是（