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水利项目法人制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国水法》《中华人民共和国安全生产法》等相关国家法律法规，参照行业规范标准及集团母公司关于风险管理、合规经营的相关规定，结合公司水利项目建设与运营的实际需求，为防控专项风险、规范业务流程、提升管理水平，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖水利项目从立项、勘察设计、招标采购、施工建设、监理监督、验收移交至运营维护的全生命周期管理活动，以及相关业务场景下的风险管理、合规审查与监督考核。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对水利项目法人制度建立的全流程、系统化风险防控与合规管理体系，包括但不限于组织架构、职责分工、制度流程、风险识别、审查监督、应急处置等环节的管理活动。

（二）“XX风险”指在水利项目建设与运营过程中可能引发重大损失或影响项目目标实现的不确定性因素，如政策变动风险、技术实施风险、资金安全风险、合同履约风险、安全质量风险等。

（三）“XX合规”指公司及全体员工在履行水利项目法人职责时，严格遵守国家法律法规、行业规范、公司制度及合同约定，确保业务活动合法、正当、有序开展的行为准则。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖。确保XX专项管理覆盖水利项目全流程、全要素、全员参与，实现风险防控无死角。

（二）责任到人。明确各层级、各部门、各岗位的XX管理职责，建立责任追溯机制。

（三）风险导向。聚焦XX风险防控，优先治理高风险领域，动态优化管理措施。

（四）持续改进。定期评估XX管理有效性，根据内外部环境变化及时调整完善制度流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为公司XX专项管理第一责任人，对XX管理工作的全面性、合规性负最终责任；分管XX业务的领导为公司XX专项管理直接责任人，负责具体组织、协调与监督落实。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹XX管理工作的顶层设计与战略规划；

（二）决策审批重大XX风险防控方案与应急处置措施；

（三）监督评价XX管理制度的执行情况与效果；

（四）协调跨部门XX管理事项，解决重大问题。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠公司[牵头部门名称]，承担日常XX管理职责，包括：

（一）组织制定、修订XX管理制度与操作细则；

（二）统筹开展XX风险识别与评估，编制风险清单；

（三）监督指导各部门XX管理工作的落实情况；

（四）收集汇总XX管理数据，定期形成分析报告。

第八条明确三类主体XX管理职责：

（一）牵头部门职责：

1.统筹XX管理制度体系建设，确保制度覆盖业务全流程；

2.组织开展XX风险专项排查，动态更新风险库；

3.落实XX管理绩效考核，推动责任落实；

4.开展XX管理培训宣贯，提升全员合规意识。

（二）专责部门职责：

1.负责XX领域业务合规审核，出具审查意见；

2.优化XX管理流程，推广标准化操作；

3.协助处置XX风险事件，提供专业支持；

4.监督检查XX制度执行情况，提出改进建议。

（三）业务部门/下属单位职责：

1.落实XX管理要求，开展本领域风险防控；

2.编制XX管理实施细则，明确操作规范；

3.实施XX风险日常监控，及时上报异常情况；

4.配合开展XX管理检查，纠正违规行为。

第九条基层执行岗须履行以下合规操作责任：

（一）严格遵守XX操作规程，签署岗位合规承诺书；

（二）主动识别并上报XX风险隐患，不得瞒报、漏报；

（三）拒绝执行违规指令，对不当行为及时制止或上报；

（四）参与XX管理培训，达到岗位合规要求。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条采购管理：

业务操作合规标准：供应商选择应遵循公开、公平、公正原则，实施分层分级尽职调查，严格审查资质、业绩、信用及廉洁履约情况；依法依规组织招标投标，确保流程规范、记录完整。禁止性行为：严禁关联交易利益输送、围标串标、违规转包分包。XX重点防控点：供应商资质造假、虚假业绩申报、招标程序不规范等风险。

第十一条资金管理：

业务操作合规标准：严格执行资金审批权限规定，大额资金使用需集体决策；加强资金支付监控，确保专款专用、账实相符；依法合规进行税务申报与缴纳。禁止性行为：严禁挪用项目资金、虚假列支成本、逃税漏税。XX重点防控点：资金审批不规范、虚开发票、违规担保等风险。

第十二条设计管理：

业务操作