“三重一大”决策事项表附表.docxVIP

“三重一大”决策事项表附表

第一章制度定位与适用范围

1.1定位

“三重一大”决策事项表附表（以下简称“附表”）是《××公司“三重一大”决策制度实施细则》的刚性延伸，用于把抽象原则转化为可量化、可留痕、可审计的具体事项清单，实现“清单之外无权力、流程之外无决策”。

1.2适用范围

适用于××公司总部、分公司、全资子公司、控股子公司以及实际控制的基金、SPV等法人实体；凡纳入附表的事项，必须履行党委（党组）前置研究、董事会（执行董事）决策、经理层执行、监事会监督、职工民主管理“五位一体”闭环程序，任何个人不得以传签、口头指示、OA便签等方式变相规避。

第二章事项识别与分级标准

2.1识别维度

采用“资金—资产—资源—权责—声誉”五维矩阵，凡触发任一维度阈值即自动纳入附表。

2.2分级标准

A级：金额或影响跨越公司年度合并报表净资产5%以上，或涉及国家安全、反垄断、跨境制裁、出口管制、数据出境；

B级：金额或影响占公司上年度净利润3%—5%，或涉及重大资产重组、关联交易、关键核心技术转让；

C级：金额或影响占公司上年度营业收入1%—3%，或涉及中层以上干部任免、薪酬激励、重大诉讼仲裁、重大舆情；

D级：虽未达到上述标准，但党委书记、董事长、总经理三人中任意两人认为需要集体决策的“自由裁量事项”。

2.3动态调整

每年3月1日前由法律合规部牵头，联合财务、审计、战略、人力、纪检对阈值进行回溯测试，形成《阈值校准报告》，经董事会审计与风险委员会审议后更新附表版本，旧版本同时废止并封存10年。

第三章附表结构与字段释义

3.1主表（主键：事项编号）

字段1：事项编号——采用“年度+单位码+类别码+流水号”12位编码，确保全集团唯一；

字段2：事项名称——不超过30个汉字，禁止出现“暂定”“初步”等模糊词；

字段3：事项类别——下拉选择：重大决策、重大项目、重大人事、大额资金；

字段4：触发金额/数量——以人民币万元为单位，保留两位小数；

字段5：风险等级——A/B/C/D；

字段6：责任主体——填列“主办部门+协办部门”，主办部门只能有一个；

字段7：决策机构——党委/董事会/董事长专题会/总经理办公会/职代会；

字段8：预计决策时间——格式YYYY-MM-DD；

字段9：是否属于关联交易——是/否；

字段10：备注——限200字，用于说明特殊背景。

3.2子表（流程节点）

每个主表记录自动带出8个标准节点：

节点1：事项提出—节点2：合规性初审—节点3：党委前置研究—节点4：专业董事会委员会审议—节点5：董事会表决—节点6：经理层执行—节点7：监事会监督—节点8：结果评价与归档。

节点属性包括：操作人、操作时间、耗时（小时）、结论（通过/附条件通过/暂缓/否决）、附件数量、电子签名哈希值。

3.3权限表

采用RBAC模型，把系统角色细分为12类：党委书记、董事长、外部董事、职工董事、总法律顾问、财务总监、审计专员、纪检专员、OA系统管理员、档案管理员、数据分析师、外部监管对接人；每类角色绑定最小权限集，任何越权操作触发实时告警并冻结账号。

第四章全流程操作指引（零经验可直接照做）

4.1目的

让从未接触过“三重一大”系统的新员工在30分钟内完成事项录入、流程发起、会议排期、纪要生成、归档全套动作，确保“一次做对”。

4.2前置条件

1)已开通VPN账号并安装公司根证书；

2)已领取国密USBKey且完成初始密码修改；

3)已阅读《××公司“三重一大”系统用户手册》第3.2版；

4)电脑已安装AdobeReaderDC、Office365企业版、WPSOFD套件；

5)已获得事项基础材料：立项请示、可研报告、法律意见书、风险评估表、关联交易说明（如适用）。

4.3详细步骤

步骤1：登录系统

插入USBKey→打开Chrome内核浏览器→输入https://3→自动跳出国密SSL认证框→输入PIN码→进入首页。

步骤2：创建事项

点击左上角“新增事项”→在弹出抽屉中按字段要求填写→上传4份必传附件（PDF格式，单个不超过50MB）→系统自动进行OCR识别并生成128位哈希→点击“保存为草稿”。

步骤3：触发阈值校验

系统后台调用《阈值校准报告》API→若金额超过阈值，自动弹窗提示“该事项已强制纳入A级”→用户无法修改等级。

步骤4：选择流程模板

下拉框选择“标准8节点”或“简易5节点”（仅适用于C、D级且非关联交易）→系统自动生成甘特图并推荐会议日期。

步骤5：发送党委