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2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷B卷附答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资业务

2.2.以下关于证券交易场所的说法，错误的是？()

A.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所

B.证券交易所以公司制形式存在

C.证券交易所提供证券的集中交易服务

D.证券交易所的会员必须是证券公司

3.3.下列哪项不属于证券发行人的义务？()

A.按时披露信息

B.不得操纵证券市场

C.不得进行内幕交易

D.不得进行虚假陈述

4.4.下列哪项不属于证券欺诈行为？()

A.虚假陈述

B.内幕交易

C.操纵市场

D.证券分析师发布不实研究报告

5.5.下列哪项不属于证券服务机构？()

A.证券公司

B.会计师事务所

C.律师事务所

D.证券投资咨询机构

6.6.下列哪项不属于证券市场监管的原则？()

A.公开、公平、公正原则

B.保护投资者原则

C.鼓励创新原则

D.证券发行人优先原则

7.7.下列哪项不属于证券发行的条件？()

A.具有独立的法人资格

B.资产负债状况良好

C.有稳定的盈利能力

D.不得有重大违法违规行为

8.8.下列哪项不属于证券交易的方式？()

A.集中竞价交易

B.连续竞价交易

C.协议交易

D.证券公司自营交易

9.9.下列哪项不属于证券投资者保护基金的作用？()

A.维护证券市场稳定

B.保护投资者合法权益

C.补偿投资者损失

D.监督证券公司

10.10.下列哪项不属于证券公司合规管理的目标？()

A.防范合规风险

B.提高公司治理水平

C.保障公司业务合规

D.监督公司内部控制

二、多选题(共5题)

11.1.证券发行监管的主要内容有哪些？()

A.证券发行主体资格监管

B.证券发行条件监管

C.证券发行程序监管

D.证券发行信息披露监管

E.证券发行定价监管

12.2.证券公司合规管理的组织架构通常包括哪些部分？()

A.合规管理部门

B.合规委员会

C.法律部门

D.内部审计部门

E.业务部门

13.3.证券市场的主要参与者包括哪些？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券公司

D.证券交易所

E.证券服务机构

14.4.证券欺诈行为主要包括哪些类型？()

A.虚假陈述

B.内幕交易

C.操纵市场

D.证券分析师发布不实研究报告

E.非法集资

15.5.证券市场监管的目的是什么？()

A.保护投资者合法权益

B.维护证券市场秩序

C.促进证券市场健康发展

D.保障国家经济安全

E.提高证券公司盈利能力

三、填空题(共5题)

16.1.证券发行注册制下，证券发行人需要披露的信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

17.2.根据《证券法》规定，证券公司的注册资本最低限额为人民币二亿元。

18.3.证券交易所对上市公司的定期报告和临时报告实行实时监控，发现重大异常的，应当及时提出质疑。

19.4.证券投资者保护基金主要用于保护证券投资者因证券公司被撤销、关闭和破产等原因导致的投资损失。

20.5.内幕交易是指知悉证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易，或者泄露该信息，使他人利用该信息进行证券交易的行为。

四、判断题(共5题)

21.1.证券公司在进行证券自营业务时，不受《证券法》关于信息披露的规定约束。()

A.正确B.错误

22.2.证券交易所的设立和解散由证券交易所自行决定。()

A.正确B.错误

23.3.证券公司从事证券经纪业务，必须接受客户的委托，按照客户的要求买卖证券。()

A.正确B.错误

24.4.证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职期间，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票。()

A.正确B.错误

25.5.证券投资者保护基金的筹集和使用，实行专项管理，不得挪作他用。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券发行注册制与核准制的区别。