2024年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟题库附答案详解.pdfVIP

2024年证券从业之金融市场基础知识

考前冲刺模拟题库附答案详解

单选题（共20题）

1.下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。

下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。

A.③④

B.①③④

C.①②③

D.①②③④

【答案】D

2.下列各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政依据是（）.

下列各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政依据是（）.

A.发行国债

B.降低企业所得税率

C.提高资本市场的印花税率

D.增加财政盈余或降低赤字

【答案】C

3.按照国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方客户都需征收的税种

为（）。

按照国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方客户都需征收的税种为

（）。

A.增值税

B.流转税

C.印花税

D.契税

【答案】C

4.证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是

（）。

证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（）。

A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙

B.乙不得融资

C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

D.丙不得对外提供担保

【答案】A

5.（）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

（）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

A.中国证监会

B.国务院

C.财政部

D.中国证监会与财政部

【答案】A

6.以下不属于上海证券交易所的股价指数衍生出来的指数是（）。

以下不属于上海证券交易所的股价指数衍生出来的指数是（）。

A.行业指数

B.主题指数

C.风险指数

D.策略指数

【答案】C

7.我国金融行业的监管机构主要有（）。

我国金融行业的监管机构主要有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

8.股票应载明的事项主要包括（）。

股票应载明的事项主要包括（）。

A.①②

B.②③

C.①②③

D.①②③④

【答案】D

9.重要法律法规的变动对金融市场的影响属于（）。

重要法律法规的变动对金融市场的影响属于（）。

A.①

B.①、②、③

C.①、②

D.②、③、④

【答案】C

10.票面金额一般是以（）为单位，大多数国家的股票都是有面额股票。

票面金额一般是以（）为单位，大多数国家的股票都是有面额股票。

A.美元

B.欧元

C.人民币

D.国家的主币

【答案】D

11.VAR的计算方法有（）。

VAR的计算方法有（）。

A.①③④

B.①②③④

C.②③④

D.①③

【答案】B

12.（2019年真题）对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和

分散的行为是（）。

（2019年真题）对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散

的行为是（）。

A.发行可转换债券

B.引入战略投资者

C.发行优先股

D.发行普通股

【答案】C

13.衍生工具的特点有（）

衍生工具的特点有（）

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】D

14.（）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法

律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。

（）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规

范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。

A.《证券投资基金法》

B.《证券期货投资者适当性管理办法》

C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》

D.《证券公司监督管理条例》

【答案】B

15.下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法正确

的是（）。

下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法正确的是

（）。

A.①③

B.②③

C.①④

D.②④

【答案】A

16.商业银行公开发行次级债券应具备的条