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2025年证券从业《合规与道德》历年真题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。每题1分，共40分）

1.证券从业人员的下列行为中，违反《证券从业人员执业行为准则（试行）》的是（）。

A.按照客户的指令进行证券交易

B.利用内幕信息为本人或他人谋取利益

C.向客户充分披露投资风险

D.保守客户的商业秘密

2.下列关于证券公司合规管理的表述中，正确的是（）。

A.合规管理仅是合规部门的责任

B.合规风险是指因不合规行为可能受到的行政处罚

C.合规管理体系应覆盖公司所有业务和环节

D.违规行为不属于合规管理的范畴

3.《证券法》规定，证券公司办理经纪业务，不得在经纪业务中误导或者诱导客户买卖证券。这主要体现了证券公司从事经纪业务时应遵循的（）原则。

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.效率原则

4.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当了解客户的（）等信息。

A.证券账户信息

B.财务状况和投资经验

C.身份信息

D.住址信息

5.下列行为中，属于内幕交易的是（）。

A.证券公司工作人员利用职务便利获取内幕信息，告知其朋友并建议其买卖该证券

B.投资者通过市场公开信息分析判断某公司未来盈利状况并买入其股票

C.上市公司董事将其持有的公司股票在法定期限内卖出

D.证券分析师基于公开数据撰写研究报告，并向客户推荐

6.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户充分解释（）等事项。

A.信用交易的规则

B.信用风险

C.按时还款的要求

D.以上都是

7.证券从业人员离职后（）年内，不得违反规定自营其原任职机构业务关联的证券账户。

A.1

B.2

C.3

D.4

8.下列关于证券公司自营业务的表述中，正确的是（）。

A.自营业务可以以证券公司名义进行，也可以以个人名义进行

B.自营业务的投资范围仅限于上市股票和债券

C.自营业务的规模不得超过证券公司净资本的特定比例

D.自营业务与经纪业务可以混合操作

9.证券公司应当建立健全客户适当性管理制度，确保（）原则得到落实。

A.公平对待客户

B.客户利益优先

C.产品或服务与客户风险承受能力相匹配

D.最大利润

10.证券从业人员甲在为其客户提供服务时，得知该客户计划进行一项内幕交易。甲的正确做法是（）。

A.建议客户暂缓操作，以免承担风险

B.依客户要求提供相关内幕信息

C.依规定向监管机构报告

D.忽略该信息，继续提供常规服务

11.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当按照规定建立、健全（）制度。

A.风险控制

B.内部控制

C.客户身份识别

D.以上都是

12.证券公司董事、监事和高级管理人员应当（）。

A.诚实守信，勤勉尽责

B.保证公司资产独立

C.保护客户合法权益

D.以上都是

13.下列关于证券公司信息披露的表述中，错误的是（）。

A.证券公司应当真实、准确、完整、及时地披露信息

B.证券公司披露的信息应当经监管机构批准

C.证券公司董事、监事、高管人员的信息披露义务适用《公司法》的规定

D.证券公司应当建立信息披露事务管理制度

14.证券从业人员张某在证券公司工作期间，利用职务便利获取了某上市公司未公开的重大利空消息，并立即将其告知其亲戚，让其卖出该股票。张某的行为违反了（）。

A.诚信原则

B.勤勉尽责原则

C.保守秘密原则

D.避免利益冲突原则

15.证券公司为客户办理融资融券业务，应当对客户的（）进行评估。

A.风险承受能力

B.资金实力

C.投资经验

D.以上都是

16.证券从业人员在离开原证券公司后（）年内，不得直接或者间接从事原证券公司业务的竞业禁止行为。

A.1

B.2

C.3

D.4

17.下列关于证券公司客户资产管理业务的表述中，正确的是（）。

A.资产管理业务的客户可以是任何单位和个