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双控体系建设资料汇编

引言

安全生产是企业发展的生命线，是不可逾越的红线和底线。构建并有效运行安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制（以下简称“双控体系”），是落实企业安全生产主体责任、提升本质安全水平、防范和遏制重特大事故的根本途径。本资料汇编旨在系统梳理双控体系建设的核心内容、关键环节与实施要点，为各单位提供一套兼具理论指导性和实践操作性的参考资料，以期推动双控体系建设工作走深走实，真正实现安全生产的关口前移和源头治理。

一、风险分级管控

（一）风险与危险源辨识

风险分级管控的首要环节是全面、准确地辨识生产经营活动中存在的各类危险源，并对其可能导致的风险进行评估。

1.危险源定义：可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。危险源通常包括存在能量或有害物质的设备设施、作业环境、人员操作行为等。

2.辨识范围：应覆盖所有生产经营环节，包括但不限于：

*常规和非常规作业活动；

*所有进入作业场所的人员（包括外来人员、访客）；

*作业场所内的设备设施（包括自有、租赁、借用）；

*原材料、中间产品、成品、废弃物等物质；

*作业环境因素（如高温、高湿、粉尘、噪音等）；

*管理活动和决策过程。

3.辨识方法：常用的辨识方法包括询问与交流、现场检查、查阅记录、工作危害分析法（JHA）、安全检查表法（SCL）、故障类型和影响分析法（FMEA）等。企业应结合自身实际，选择适宜的方法，或多种方法组合使用，确保辨识的全面性和准确性。

（二）风险评估

在危险源辨识的基础上，对风险发生的可能性（L）和后果严重性（S）进行评估，确定风险等级（R）。

1.评估因素：

*可能性（L）：考虑现有控制措施的有效性，评估风险事件发生的难易程度或发生的频率。

*严重性（S）：评估风险事件一旦发生，可能造成的人员伤害、财产损失、环境破坏以及对企业声誉、运营等方面的影响程度。

2.评估方法：可采用定性、半定量或定量的方法。常用的半定量方法为风险矩阵法，即通过定义可能性和严重性的等级标准，形成风险矩阵，根据风险值（R=L×S）确定风险等级。企业应根据自身行业特点和实际情况，制定符合本单位的风险等级判定准则。

3.风险等级：通常将风险划分为若干等级，例如：

*重大风险（红）

*较大风险（橙）

*一般风险（黄）

*低风险（蓝/绿）

具体等级划分及对应管控要求需在企业内部明确。

（三）风险分级管控

根据风险评估结果，按照风险等级高低，实施分级管控，将风险控制在可接受范围。

1.管控原则：风险越高，管控层级越高。对于重大风险，应由企业主要负责人牵头管控；较大风险，由分管负责人或部门负责人牵头管控；一般风险和低风险，由车间、班组或岗位人员负责管控。

2.管控措施：针对不同等级的风险，应制定并落实有效的管控措施。管控措施应优先考虑工程技术措施，其次是管理措施、培训教育措施、个体防护措施以及应急处置措施等。措施应具有针对性、可操作性和有效性。

*工程技术措施：如设备改造、安全防护装置设置、工艺优化等。

*管理措施：如制定操作规程、作业许可制度、定期检查制度、责任制落实等。

*培训教育措施：如安全知识培训、操作技能培训、风险意识教育等。

*个体防护措施：如佩戴安全帽、安全带、防护眼镜、防毒面具等。

*应急处置措施：如制定应急预案、配备应急物资、开展应急演练等。

3.风险告知：通过公告栏、风险告知卡、安全操作规程、培训等方式，将风险信息（包括危险源、风险等级、管控措施、应急措施等）告知相关岗位人员及外来作业人员。

（四）风险动态管理

风险不是一成不变的，随着生产经营活动的变化、法律法规的更新、技术的进步以及管控措施的实施效果等，风险也会发生变化。因此，必须建立风险动态管理机制。

1.定期评审：企业应定期（如每年至少一次）组织对风险分级管控情况进行评审和更新。

2.动态更新：当发生以下情况时，应及时组织风险辨识和评估，更新风险信息：

*新的法律法规、标准规范颁布或修订；

*生产工艺、设备设施、作业环境发生重大变化；

*发生生产安全事故或未遂事件；

*组织机构或人员发生重大调整；

*外部环境发生重大变化；

*其他可能导致风险发生变化的情况。

二、隐患排查治理

（一）隐患定义与分类

隐患是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。

1.分类：

*一般事故隐患：指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。

*重大事故隐患：指危害和