2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库练习试卷A.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库练习试卷A

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金销售机构从事基金销售业务应具备哪些条件？()

A.依法设立并取得中国证监会许可的法人机构

B.有健全的销售业务管理制度和内部控制制度

C.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

D.以上都是

2.以下哪个不属于基金信息披露的基本原则？()

A.公开性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.及时性原则

3.基金托管人应当履行的职责包括哪些？()

A.确保基金资产的安全

B.按规定召集基金份额持有人大会

C.检查、监督基金管理人的投资运作

D.以上都是

4.基金管理人在进行信息披露时，下列哪种情况可以不予披露？()

A.基金投资策略调整

B.基金托管人变更

C.基金投资组合重大调整

D.基金净值波动

5.以下哪种行为不属于内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖基金份额

B.明知他人利用内幕信息买卖基金份额，仍按其要求买卖基金份额

C.利用职务便利获取内幕信息进行交易

D.购买基金份额后，根据市场行情自行买卖

6.基金销售机构在销售基金时，应当遵循哪些原则？()

A.客户至上原则

B.公开、公平、公正原则

C.诚实信用原则

D.以上都是

7.基金从业人员在执业过程中，以下哪种行为是违反职业道德的？()

A.诚实守信，勤勉尽责

B.客观公正，避免利益冲突

C.泄露客户信息

D.不断提高专业能力

8.基金销售机构应当建立健全哪些内部控制制度？()

A.风险控制制度

B.资金管理制度

C.沟通协调制度

D.以上都是

9.基金销售机构在销售基金时，不得有哪些行为？()

A.进行虚假或误导性宣传

B.强迫投资者购买基金

C.诱导投资者进行非理性的投资

D.以上都是

10.基金从业人员在处理客户投诉时，应当遵循哪些原则？()

A.公正处理原则

B.保密原则

C.尊重客户原则

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪些行为是合法的？()

A.诚实守信，如实告知投资者基金产品的风险和收益

B.提供虚假或误导性信息

C.尊重投资者意愿，不强迫投资者购买

D.隐瞒基金产品的费用和费用结构

12.基金信息披露的及时性原则要求基金信息披露应当符合哪些条件？()

A.在规定时间内披露信息

B.确保信息及时到达投资者

C.信息披露内容准确无误

D.信息披露形式规范

13.基金管理人在基金投资决策过程中，应当遵循哪些原则？()

A.遵守法律法规和基金合同约定

B.遵循投资目标、投资范围和投资策略

C.保护基金份额持有人的利益

D.追求短期利益最大化

14.基金托管人应当履行的职责包括哪些？()

A.确保基金资产的安全

B.审核、监督基金管理人的投资运作

C.按规定召集基金份额持有人大会

D.保管基金管理人的印章和账户凭证

15.基金从业人员在处理客户关系时，应当注意哪些事项？()

A.尊重客户，维护客户合法权益

B.提供专业服务，满足客户合理需求

C.避免利益冲突，公正处理客户关系

D.接受客户不合理要求，不拒绝客户

三、填空题(共5题)

16.基金管理公司应当建立健全内部控制制度，包括但不限于__、__、__等。

17.基金从业人员在执业过程中，应遵守__原则，不得进行内幕交易。

18.基金信息披露的基本原则包括__、__、__、__等。

19.基金销售机构在销售基金产品时，应充分揭示__、__等风险，并采取适当措施保护投资者合法权益。

20.基金托管人负责基金资产的__、__、__，确保基金资产的安全。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的内部控制制度可以仅针对内部人员制定，无需对外部投资者公开。()

A.正确B.错误

22.基金销售人员在销售过程中，可以随意夸大基金产品的收益，以吸引投资者购买。()

A.正确B.错误

23.基金托管人的职责仅限于保管基金资产，无需对基金管理人的投资决策进行监督。()

A.正确B.错误

24.基金信息披露应当遵循真实性原则，但可以适当隐瞒可能对投资者决策产生重大影响的信息。()

A.正确B.错误

25.基金从业人员在处理客户投诉时，可以不记录投诉内容，以