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2026年初级债券承销员职业资格认证考试题集含答案

一、单项选择题（共20题，每题1分）

1.以下哪种债券属于信用债券？

A.政府债券

B.资产支持证券

C.地方政府债券

D.金融债券

答案：B

2.我国《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事债券承销业务，注册资本不得低于多少万元？

A.2000万

B.5000万

C.1亿

D.3000万

答案：C

3.以下哪个市场是我国企业债券发行的主要场所？

A.上海证券交易所主板

B.深圳证券交易所创业板

C.中央国债登记结算有限责任公司的银行间债券市场

D.中国外汇交易中心

答案：C

4.债券的票面利率与市场利率一致时，债券的发行价格等于其面值，这种现象称为？

A.平价发行

B.溢价发行

C.折价发行

D.贴现发行

答案：A

5.我国《公司法》规定，公司发行债券后，累计债券余额不得超过公司净资产的？

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

答案：B

6.以下哪种债券的发行利率由市场供求决定，而非事先固定？

A.固定利率债券

B.浮动利率债券

C.信用债券

D.可转换债券

答案：B

7.我国债券市场的主要参与者不包括以下哪个？

A.证券公司

B.商业银行

C.基金公司

D.个人投资者

答案：D

8.债券的信用评级等级从高到低排列，以下哪个评级机构在我国具有较高权威性？

A.中国银行间市场交易商协会（NAFMII）

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.中国外汇交易中心

答案：A

9.以下哪种债券属于地方政府融资平台发行的债券？

A.政府支持债券

B.地方政府专项债券

C.地方政府一般债券

D.企业集合债券

答案：D

10.债券的到期收益率是指？

A.债券的票面利率

B.债券的年化收益率

C.债券的发行价格

D.债券的赎回价格

答案：B

11.我国债券市场的主要交易场所不包括以下哪个？

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.中央国债登记结算有限责任公司

D.中国外汇交易中心

答案：C

12.以下哪种债券允许持有人在特定条件下将债券转换为股票？

A.可转换债券

B.可交换债券

C.信用债券

D.附息债券

答案：A

13.我国企业债券的发行审核机构是？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国银行间市场交易商协会（NAFMII）

D.中央国债登记结算有限责任公司

答案：A

14.债券的发行价格低于面值，称为？

A.平价发行

B.溢价发行

C.折价发行

D.贴现发行

答案：C

15.以下哪种债券的发行利率会随市场利率变化而调整？

A.固定利率债券

B.浮动利率债券

C.信用债券

D.可转换债券

答案：B

16.我国《公司法》规定，公司发行债券的利率不得超过同期银行贷款利率的多少倍？

A.1倍

B.2倍

C.3倍

D.4倍

答案：B

17.债券的信用风险是指？

A.市场利率变化的风险

B.发行人无法按时兑付的风险

C.流动性风险

D.操作风险

答案：B

18.以下哪种债券的发行对象主要是机构投资者？

A.记账式国债

B.企业债券

C.资产支持证券

D.个人债券

答案：C

19.我国债券市场的托管机构是？

A.中国证监会

B.中央国债登记结算有限责任公司

C.中国人民银行

D.中国外汇交易中心

答案：B

20.债券的流动性是指？

A.债券的发行规模

B.债券的交易便利性

C.债券的信用评级

D.债券的票面利率

答案：B

二、多项选择题（共10题，每题2分）

1.以下哪些属于债券的特征？

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.长期性

答案：A,B,C,D

2.我国债券市场的参与者包括？

A.证券公司

B.商业银行

C.基金公司

D.个人投资者

答案：A,B,C,D

3.债券的信用评级等级包括？

A.AAA级

B.AA级

C.A级

D.BBB级以下

答案：A,B,C,D

4.以下哪些属于债券的风险类型？

A.信用风险

B.市场风险

C.流动性风险

D.操作风险

答案：A,B,C,D

5.我国债券市场的发行方式包括？

A.公开招标发行

B.定向发行

C.询价发行

D.交易所发行

答案：A,B,C,D

6.债券的票面要素包括？

A.债券面值

B.票面利率

C.还款期限

D.发行价格

答案：A,B,C

7.以下哪些属于我国债券市场的监管机构？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国银行间市场交易商协会（NAFMII）

D.中央国债登记结算