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规章制度监督、检查管理办法

第一章总则

第一条目的与依据

为确保公司各项规章制度的有效贯彻与执行，规范管理行为，提升运营效率，保障公司合法权益与整体利益，营造遵章守纪的良好氛围，依据国家相关法律法规及公司实际情况，特制定本办法。

第二条适用范围

本办法适用于公司各部门、各层级员工以及所有涉及公司规章制度执行、监督与检查的活动。公司所属各单位可参照本办法，结合自身特点制定具体实施细则。

第三条基本原则

规章制度的监督检查工作应遵循以下原则：

（一）合法性原则：监督检查活动必须符合国家法律法规及公司规章制度的规定。

（二）客观性原则：以事实为依据，客观公正地反映制度执行情况，不偏袒、不徇私。

（三）系统性原则：将监督检查融入日常管理，形成常态化、全方位的监督网络。

（四）实效性原则：注重实际效果，着力解决制度执行中的突出问题，推动管理改进。

（五）教育与惩处相结合原则：对违规行为严肃处理，同时加强教育引导，防止同类问题重复发生。

第二章组织领导与职责分工

第四条组织领导

公司成立规章制度监督检查工作领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要领导任组长，分管领导任副组长，各部门负责人为成员。领导小组负责统筹规划、指导协调公司规章制度的监督检查工作，研究解决监督检查中发现的重大问题。

领导小组下设办公室，办公室设在公司综合管理部（或指定其他职能部门），负责监督检查工作的日常组织、联络、信息汇总与反馈等事务。

第五条职责分工

（一）综合管理部（或指定部门）：作为领导小组办公室的承载部门，负责牵头组织实施公司层面的规章制度监督检查；制定年度或专项监督检查计划；汇总、分析检查结果，形成报告上报领导小组；督促相关部门对检查发现的问题进行整改；负责监督检查档案的管理。

（二）各业务主管部门：负责本部门职责范围内相关规章制度的宣传、培训、解释，并对其执行情况进行日常监督与自查；配合公司层面的监督检查工作；对检查中涉及本部门职责的问题，及时组织整改。

（三）各部门/单位：是本部门/单位规章制度执行与自查的责任主体，应指定专人负责此项工作，确保各项制度在本部门/单位得到有效落实，并按要求报送自查报告及相关信息。

（四）全体员工：有遵守公司各项规章制度的义务，有权对违反规章制度的行为进行举报，并对制度本身的合理性、有效性提出意见和建议。

第三章监督检查的内容与方式

第六条监督检查内容

监督检查的主要内容包括但不限于：

（一）制度知晓度：员工对相关规章制度的了解和掌握程度。

（二）制度执行情况：各项规章制度在实际工作中是否得到严格遵守和执行，有无规避、违反制度的行为。

（三）制度适用性与有效性：规章制度是否与公司发展战略、管理需求及外部环境相适应，条款是否清晰、可操作，执行效果是否达到预期目标。

（四）制度配套与衔接：各项制度之间是否协调一致，有无冲突、重复或遗漏。

（五）违规行为处理情况：对发现的违规行为是否按规定及时、公正处理。

（六）整改落实情况：对以往监督检查中发现问题的整改措施是否落实到位，整改效果如何。

第七条监督检查方式

监督检查可采取多种方式进行，注重日常与专项、定期与不定期、明察与暗访相结合：

（一）日常监督：各部门在日常工作中对本部门及相关业务领域的制度执行情况进行实时关注和检查，及时发现并纠正违规苗头。

（二）定期检查：领导小组办公室根据计划，每季度或每半年组织一次对公司各项规章制度执行情况的全面检查。

（三）专项检查：针对特定时期、特定领域或特定制度的执行情况，或根据领导指示、员工反映的突出问题，组织开展专项监督检查。

（四）抽查与暗访：领导小组办公室可随机抽取检查对象、检查内容进行突击检查，或采取不事先通知的方式进行暗访，以掌握真实情况。

（五）书面审查：调阅相关文件、记录、凭证、报告等资料，核查制度执行的痕迹与结果。

（六）座谈与访谈：通过与员工代表、各级管理人员进行座谈或个别访谈，了解制度执行中的实际情况和存在问题。

（七）意见箱与举报渠道：设立意见箱、公开举报电话或邮箱，鼓励员工反映制度执行中的问题和提出改进建议。

第四章问题的发现、报告与处理

第八条问题发现与记录

监督检查人员在工作中应认真细致，对发现的问题（包括潜在风险）要详细记录，注明发现时间、地点、涉及人员、具体事实、相关证据等要素，并尽可能取得书面或电子证据材料。

第九条问题报告

（一）日常监督中发现的一般性问题，由发现部门或人员向相关责任部门或人员提出，要求其自行纠正。

（二）监督检查中发现的较为严重的违规问题、普遍性问题或可能造成较大影响的问题，检查人员应立即向领导小组办公室报告，办公室视情况上报领导小组。

（三）所有监督检查活动结束后，检查组织单位应在规定期限内形成书面检查报告，报送领导小组办公室。报告应包括检查概况、发现的主要