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2026年光建一体化科技公司不合格物资与设备处理制度

第一章总则

第一条制定目的

光建一体化项目涉及光伏组件、逆变器、支架、配电柜等核心物资与设备，不合格物资与设备的流入和使用会直接影响项目施工质量、设备运行安全及项目整体效益，甚至引发安全事故。为规范公司不合格物资与设备的识别、判定、隔离、处置及追溯全流程管理，明确不合格品处理标准和责任分工，杜绝不合格物资与设备投入使用，降低质量安全风险，结合公司光建项目物资设备管理实际，特制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于公司所有光建一体化项目所需各类物资（包装材料、辅材、配件等）和设备（光伏组件、逆变器、支架、配电柜等）在采购进场、存储、施工安装、运维各环节中不合格品的识别、判定、隔离、处置及追溯工作；适用于公司采购部、质检部、仓储部、项目部、施工部、运维部等所有参与不合格品处理的部门及员工，同时适用于为公司提供物资设备供应、施工安装服务的外协单位。

第三条核心定义

（一）不合格物资：指在采购进场验收、存储检查、使用前复核环节中，不符合国家行业标准、采购合同约定、公司质量要求的各类原辅材料、包装材料、配件等物资。

（二）不合格设备：指在进场验收、安装调试、运维巡检环节中，存在性能不达标、外观破损、参数不符、功能失效等问题，无法满足项目使用要求的各类光建设备。

（三）不合格品分级：1.轻微不合格：指不影响核心功能、可通过简单修复或返工达到合格标准的不合格品；2.一般不合格：指影响局部功能、需返厂维修或更换部件才能达标，且未造成损失的不合格品；3.严重不合格：指核心功能失效、无法修复，或已造成质量隐患、经济损失、安全风险的不合格品。

（四）不合格品追溯：指通过台账记录、标识管理等方式，追踪不合格物资与设备的采购来源、流转环节、责任人等信息，明确问题根源的过程。

第四条管理原则

（一）即时隔离原则：一经识别或判定为不合格品，需立即进行物理隔离并标识，严禁与合格品混放，防止不合格品被误用。

（二）分级处置原则：根据不合格品的严重程度，采取差异化的处置方式，确保处置措施科学合理、成本可控。

（三）闭环处理原则：不合格品从识别、判定、隔离到处置、验证、追溯，形成完整闭环，无处置盲区和遗留问题。

（四）责任追溯原则：每批次不合格品均需追溯至具体责任主体（供应商、验收人员、使用人员等），明确责任划分。

（五）预防改进原则：分析不合格品产生原因，制定针对性预防措施，避免同类问题重复发生。

第五条部门职责分工

（一）质检部：作为不合格品处理牵头部门，负责制定不合格品判定标准，组织不合格品分级判定，监督不合格品隔离与处置过程，验证处置结果，分析问题根源并推动预防改进。

（二）采购部：负责对接供应商处理不合格品退换货、索赔等事宜，追溯不合格品的采购源头，筛选合格供应商，避免同类不合格品再次流入。

（三）仓储部：负责不合格品的物理隔离、标识管理、台账记录，配合质检部开展不合格品检查，按处置要求移交或处置不合格品。

（四）项目部：负责施工环节不合格品的初步识别与上报，组织施工班组落实不合格品处置过程中的现场配合工作。

（五）施工部：负责安装调试环节不合格设备的识别，按处置方案开展不合格品的返工、修复等现场处理工作。

（六）运维部：负责运维环节不合格设备的识别与上报，按处置要求开展不合格设备的停机、更换、维修等工作。

第二章不合格品识别与判定

第六条识别环节与要求

（一）采购进场环节：采购部联合质检部、仓储部对进场物资与设备进行验收，对照合同标准、检测报告等逐一核查规格、参数、外观、性能等，识别不合格品并立即上报。

（二）存储环节：仓储部每日巡检库存物资与设备，每周开展一次全面检查，发现因存储环境、保管不当导致的不合格品，立即隔离并上报质检部。

（三）施工安装环节：施工部在使用前复核物资质量，安装调试过程中监测设备性能，发现不合格品立即停止使用，上报项目部及质检部。

（四）运维环节：运维部按巡检计划开展设备运行状态检查，发现性能异常、功能失效的不合格设备，立即停机并上报质检部。

第七条判定流程与标准

（一）初步判定：发现疑似不合格品后，发现部门填写《不合格品识别上报单》，注明不合格品名称、规格、数量、发现环节、问题描述，提交至质检部进行初步判定。

（二）分级判定：质检部收到上报单后，1个工作日内组织相关部门（采购部、技术部等）开展现场核查，对照国家行业标准、合同约定及公司制定的判定细则，判定不合格品等级，填写《不合格品分级判定单》。

（三）判定复核：对于严重不合格品，需报公司管理层进行判定复核，确保判定结果准确无误，复核时限不超过2个工作日。

第三章不合格品隔离与处置

第八条隔离管理要求

（一）隔离区域：仓储部需设置专用的不合格品隔离区，隔离区需有明显标识，与合格品存储区保持安全距