2026年光建一体化科技公司纠正与预防措施管理制度.docxVIP

2026年光建一体化科技公司纠正与预防措施管理制度

第一章总则

第一条制定目的

为规范公司纠正与预防措施（以下简称“纠防措施”）的制定、实施、验证与改进全流程管理，建立标准化、系统化的问题闭环管控体系，聚焦光建一体化（光伏+建筑一体化）行业经营管理特性（涉及项目施工、产品研发、合规管理、市场运营等多场景问题管控），及时消除已发生的不合格/不符合事项，防范潜在风险演变为实际问题，持续提升公司运营管理水平，结合《中华人民共和国产品质量法》《安全生产法》等法律法规及公司经营管理实际，特制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于公司全体部门及人员，涵盖技术部、工程部、市场部、销售部、合规部、生产部、质量管理部、行政部等所有涉及问题识别与整改的部门及岗位；适用的问题范畴包括：产品质量不合格（光伏组件适配偏差、建筑一体化施工缺陷等）、合规管理不符合（数据合规、反垄断合规、安全生产合规等违规行为）、业务运营异常（项目进度延误、客户投诉、供应商履约不达标等）、管理体系失效（制度执行不到位、流程衔接不畅等）等所有影响公司正常经营的不合格/不符合事项及潜在风险；适用场景包括：问题排查发现、客户反馈、监管检查、内部审计、风险评估、同行案例借鉴等；本制度同时适用于公司本部及各区域分支机构、子公司的所有纠防措施管理行为。

第三条基本原则

（一）根源追溯原则：针对已发生或潜在问题，需通过5Why分析、鱼骨图等方法深挖根本原因，避免仅针对表面现象制定整改措施；

（二）及时有效原则：已发生的不合格事项需在规定时限内制定并实施纠正措施，潜在风险需提前制定预防措施，确保措施具备可操作性且能切实解决问题；

（三）全面覆盖原则：纠防措施需覆盖问题涉及的全流程、全部门，避免整改不彻底导致问题重复发生；

（四）权责明确原则：明确各部门、各岗位在纠防措施制定、实施、验证中的职责，做到责任到人、管理到位；

（五）持续改进原则：将纠防措施管理纳入公司持续改进体系，定期复盘纠防措施实施效果，优化管理流程；

（六）记录可溯原则：建立纠防措施全流程记录台账，留存问题识别、原因分析、措施制定、实施验证等记录，确保管理过程可追溯、可核查。

第二章问题识别与分类管控

第四条问题识别与上报

问题识别是纠防措施管理的前置环节，管控要求包括：各部门需建立日常问题排查机制，工程部重点排查光建一体化项目施工质量、安全操作、进度管控等问题，技术部重点排查产品研发、技术参数适配等问题，合规部重点排查合规管理不符合事项，市场部重点排查客户投诉、市场运营异常等问题；员工发现问题后需在24小时内通过《问题上报单》向部门负责人及纠防管理专员上报，禁止瞒报、漏报、迟报；客户反馈、监管检查、内部审计发现的问题，接收部门需第一时间确认问题真实性，并同步上报至纠防管理归口部门；纠防管理专员需对上报的问题进行汇总登记，建立问题台账，明确问题名称、发现时间、涉及部门、影响范围等基础信息。

第五条问题分类与分级

根据问题性质、影响范围及严重程度，将问题分为四类三级：按性质分为质量类（产品/施工质量不合格）、合规类（违反法律法规/公司制度）、运营类（业务流程/效率异常）、风险类（未发生但存在潜在隐患）；按严重程度分为一般问题（影响范围小、无经济损失/合规风险）、重要问题（影响单一部门/项目、造成轻微损失/合规问询）、重大问题（跨部门/多项目影响、造成较大经济损失/监管处罚/声誉损害）；一般问题由部门自行组织整改，重要问题需报纠防管理归口部门备案，重大问题需上报公司管理层审批整改方案；纠防管理专员需在问题上报后1个工作日内完成问题分类分级判定，判定结果需经部门负责人确认。

第六条潜在风险识别与管控

潜在风险指尚未发生但可能导致不合格/不符合事项的隐患，管控要求包括：各部门每季度开展一次潜在风险排查，重点关注光建一体化行业政策变化、技术迭代、市场竞争、合规监管等带来的潜在风险；通过行业案例分析、风险评估、管理体系审核等方式识别潜在风险，如光伏组件技术标准更新导致的产品适配风险、数据合规监管趋严导致的违规风险等；对识别的潜在风险进行等级评估，按高、中、低风险制定差异化预防措施，高风险需立即制定预防方案，中风险限期制定，低风险持续监控；建立潜在风险台账，定期跟踪风险变化情况，及时调整预防措施。

第三章纠防措施制定与实施

第七条纠正措施制定流程

纠正措施针对已发生的不合格/不符合事项制定，流程要求包括：（一）原因分析：问题所属部门组织相关人员开展根本原因分析，质量类问题需分析设计、生产、施工等环节的漏洞，合规类问题需分析制度执行、人员意识、监督检查等环节的不足，形成《根本原因分析报告》；（二）措施制定：基于原因分析结果制定纠正措施，明确措施内容、实施责任人、完成时限、资源保障等，措施需具体可落地，如“针对施工工艺缺