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财务顾问服务合同范本及制作指南

在商业活动与个人财务规划日益复杂化的今天，财务顾问的角色愈发重要。一份权责清晰、内容完备的财务顾问服务合同，不仅是保障委托方与顾问方合法权益的基石，更是确保服务质量、规范服务流程的关键。本文旨在提供一份专业的财务顾问服务合同范本，并辅以详尽的制作指南，以期为相关从业者及需求方提供实质性的帮助。

一、财务顾问服务合同的制作指南

（一）前期准备与需求明确

在着手起草合同前，双方务必进行充分沟通，明确以下核心问题，这是确保合同针对性与有效性的前提：

1.服务范围与目标：委托方需清晰阐述其寻求财务顾问服务的具体需求，例如是企业并购重组、投融资咨询、税务规划、日常财务管理优化，还是个人财富规划、资产配置等。顾问方则需基于自身专业能力，评估能否满足这些需求，并共同界定服务的边界与期望达成的目标。服务范围的界定应尽可能具体，避免模糊不清导致后续争议。

2.服务期限与方式：明确服务开始与结束的时间，以及服务提供的方式（如定期上门服务、远程咨询、项目制服务等）。

3.服务报酬与支付方式：这是合同的核心条款之一。双方需协商确定报酬的计算方式（如固定收费、按服务时间收费、按项目标的金额比例收费、成功报酬等）、具体金额、支付周期及支付账户信息。

4.双方权利与义务：初步梳理双方在合作过程中的主要权利和应承担的义务。

5.风险提示与责任划分：财务顾问服务往往涉及对市场、政策、法律等多方面的判断，存在一定不确定性。双方应就顾问方的责任范围、免责情形（如因委托方提供虚假信息导致的损失，或因不可抗力、市场系统性风险造成的损失等）进行初步沟通。

6.保密要求：财务顾问在服务过程中必然接触到委托方的商业秘密或个人隐私，保密义务的范围、期限及违约责任需提前明确。

（二）合同条款的核心要素与撰写要点

一份规范的财务顾问服务合同应包含以下核心条款，撰写时需力求精准、严谨：

1.合同当事人基本信息：

*委托方（甲方）：如为企业，需注明全称、统一社会信用代码、法定代表人、注册地址、联系方式；如为自然人，需注明姓名、身份证号、住址、联系方式。

*顾问方（乙方）：通常为具备相应资质的咨询公司或个体执业顾问。如为公司，信息要求同甲方企业；如为个体，需注明姓名、执业资格证书编号（如有）、住址、联系方式。

*撰写要点：信息务必准确无误，以便确认当事人身份的真实性与合同的法律效力。

2.服务内容与范围：

*这是合同的灵魂条款，应尽可能详细、具体地列出服务项目和具体内容。避免使用“提供全方位财务咨询服务”等过于笼统的表述。

*建议采用“概括+列举+兜底”的方式，例如：“乙方为甲方提供本合同约定的财务顾问服务，具体包括但不限于以下第[]项：(1)针对甲方[具体项目A]的投融资方案设计与可行性分析；(2)甲方[具体财务领域B]的优化建议；(3)其他双方约定的服务：[具体列明]。”

*撰写要点：可根据实际情况，将详细的服务清单作为合同附件，以保持主合同的简洁性。明确服务成果的交付形式（如咨询报告、方案建议书、会议纪要等）。

3.服务期限与方式：

*服务期限：明确约定合同生效日、服务开始日及服务终止日。对于持续性服务，可约定“自某年某月某日至某年某月某日”；对于项目制服务，可约定“自本合同生效之日起至[某项目]完成之日止”，并可设定一个预计完成期限。

*服务方式：约定服务的具体形式，如“乙方应指派[姓名]作为项目负责人，通过[会议、邮件、电话、当面沟通]等方式提供服务，每月/每季度提供[次数]次现场服务”等。

*撰写要点：考虑是否设置合同的提前终止条款及相应条件。

4.服务报酬与支付方式：

*服务报酬：明确报酬总额及构成（如基础服务费+绩效奖金）。如为按小时/按日计费，需明确费率标准及时长确认方式。

*支付方式：约定支付次数、每期支付金额或比例、支付时间节点（如“合同签署后X日内支付X%预付款，服务中期支付X%，服务完成并经甲方确认后支付剩余X%”）、支付账户信息（开户行、户名、账号）。

*撰写要点：明确发票类型及开具要求。如涉及税费，需约定税费的承担方。

5.双方的权利与义务：

*甲方权利：有权对乙方的服务过程进行必要的监督和检查；有权要求乙方按合同约定提供服务成果并对其进行审核；有权就服务内容提出疑问并要求乙方解答。

*甲方义务：应按合同约定及时足额支付服务报酬；应向乙方提供必要的工作条件和配合；应保证向乙方提供的所有资料和信息的真实性、准确性、完整性和及时性；不得要求乙方从事违法违规的服务。

*乙方权利：有权按合同约定收取服务报酬；有权要求甲方提供必要的资料和配合。