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安全风险分级管控方案

一、指导思想与基本原则

安全风险分级管控是现代组织安全管理的核心环节，其根本目的在于通过系统化、规范化的方法，识别、评估各类潜在安全风险，并根据风险等级实施差异化、精准化的管控措施，从而最大限度地预防和减少安全事故的发生，保障人员生命财产安全，维护组织正常运营秩序。本方案立足于组织实际，以“安全第一、预防为主、综合治理”的方针为指引，旨在构建一套全员参与、全过程覆盖、持续改进的安全风险分级管控体系。

在实施过程中，应严格遵循以下基本原则：

1.风险导向原则：以风险辨识和评估结果为依据，将管控资源优先配置于高风险领域和关键环节。

2.系统性原则：全面考虑组织内外部环境、各类活动、各个层面可能存在的安全风险，实现风险管控的系统性和整体性。

3.可操作性原则：方案设计应结合组织实际情况，管控措施应具体、明确、易行，确保能够有效落地执行。

4.动态性原则：安全风险处于不断变化之中，应定期对风险进行重新辨识、评估和分级，并及时调整管控措施。

5.分级负责原则：明确不同层级组织和人员在风险管控中的职责与权限，形成一级抓一级、层层抓落实的工作机制。

二、安全风险的定义与分级标准

（一）安全风险定义

本方案所称安全风险，是指组织在生产经营、运营管理等活动过程中，由于内部或外部因素的影响，可能导致人员伤亡、财产损失、环境破坏或业务中断等不良后果的不确定性。

（二）风险分级标准

风险分级是基于风险事件发生的可能性（L）和后果严重性（S）进行综合判定。通过对可能性和严重性的量化或定性描述，将安全风险划分为不同等级。

1.可能性（L）：指风险事件在特定时间内发生的概率或频率。可结合历史数据、行业经验、专家判断等进行评估，通常可划分为“极可能”、“可能”、“偶尔”、“不太可能”、“极不可能”等档次。

2.后果严重性（S）：指风险事件一旦发生，可能造成的人员伤害、财产损失、环境影响、声誉损害及业务影响的程度。通常可划分为“灾难性”、“严重”、“较大”、“一般”、“轻微”等档次。

3.风险等级判定：

通常采用风险矩阵法或风险等级计算公式（如R=L×S）得出风险值（R），并据此将风险等级划分为：

*重大风险（红色）：风险值极高，必须立即采取措施，停产整改，直至风险降低到可接受水平。

*较大风险（橙色）：风险值较高，需制定专项管控措施，明确责任部门和责任人，限期整改。

*一般风险（黄色）：风险值中等，需制定常规管控措施，加强日常检查和监控。

*低风险（蓝色/绿色）：风险值较低，在现有管控措施基础上，通过常态化管理即可控制。

（注：具体的可能性、严重性描述及其对应的分值/等级，以及风险矩阵图，需组织根据自身行业特点、规模及风险偏好进行详细制定和细化。）

三、风险辨识与评估

风险辨识与评估是分级管控的基础和前提，应覆盖组织所有生产经营活动、区域、设备设施、人员及管理过程。

（一）风险辨识

1.辨识范围：包括但不限于：

*生产工艺流程中的各环节；

*所有作业活动（常规作业、非常规作业、临时性作业）；

*所有场所（办公区、生产区、仓储区、作业现场等）；

*所有设备设施（机械设备、电气设备、特种设备、消防设施等）；

*相关方活动（承包商、供应商、访客等）；

*人为因素（人员操作、管理失误、疲劳等）；

*环境因素（自然灾害、气候变化、周边环境等）；

*法律法规及标准的符合性。

2.辨识方法：可采用查阅资料、现场踏勘、工作危害分析法（JHA）、安全检查表法（SCL）、故障类型和影响分析法（FMEA）、危险与可操作性分析（HAZOP）等多种方法相结合。鼓励全员参与，特别是一线员工的积极投入。

3.辨识流程：制定辨识计划，明确辨识人员、范围、方法和时间；组织实施辨识；记录辨识结果，形成初步的风险清单。

（二）风险评估

1.评估组织：成立由各相关部门专业人员、技术骨干及外部专家（必要时）组成的风险评估小组。

2.评估方法：依据已确定的风险分级标准，对辨识出的风险进行可能性和严重性评估，计算风险值，确定风险等级。

3.评估结果：形成《安全风险评估报告》，内容应包括评估目的、范围、方法、风险清单、风险等级、评估结论及改进建议等。风险清单应明确风险点名称、所在位置/环节、可能导致的事故类型、现有管控措施、风险等级等信息。

四、风险分级管控

根据风险评估结果，针对不同等级的风险，采取差异化的管控措施，确保风险得到有效控制。

（一）重大风险（红色）管控

*管控主体：组织主要负责人为第一责任人，成立专项工作组。

*管控措施：

*立即停止相关高风险作业或活动，制定并实施专项风险管控方案和应急预案。

*增加安全投入，