合同审查标准化操作模板.docxVIP

一、适用范围与典型应用场景

二、标准化审查流程与操作步骤

（一）前期准备阶段

资料收集：接收合同文本及附件（如技术协议、补充条款、对方资质文件等），核对合同类型（如买卖、服务、承揽等）及业务背景，明确合同涉及的金额、履行期限、合作方等关键信息。

审查要点明确：根据合同类型，确定审查重点。例如采购合同需重点关注标的物质量标准、验收流程、付款条件；服务合同需聚焦服务范围、交付成果、违约责任等。

法规依据梳理：收集与合同相关的法律法规（如《民法典》《合同法》相关条款）、行业规范及企业内部合同管理制度，作为审查的合规基准。

（二）初步审查阶段

主体资格审查：

核验合同双方主体信息是否完整，包括名称、统一社会信用代码、法定代表人、注册地址等，与营业执照、证件号码复印件等附件是否一致。

检查合作方经营范围是否涵盖合同业务内容，是否存在超越经营范围或无资质经营的情况（如涉及特殊行业，需核实其行业许可证）。

确认签约人是否为法定代表人或合法授权人，授权委托书是否载明授权范围、权限及有效期。

合同形式与内容完整性审查：

检查合同是否包含必备条款（如当事人信息、标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限地点方式、违约责任、争议解决方式等），避免条款缺失导致合同无效或履行争议。

核对合同文本份数、签署页是否完整，签字/盖章是否清晰（企业需加盖公章或合同专用章，个人需签字并按手印）。

（三）重点条款审查阶段

标的条款审查：

明确标的物名称、规格、型号、数量等具体信息，避免描述模糊（如“一批货物”“优质服务”等需补充具体标准）。

涉及技术服务的，需细化服务内容、交付标准、验收方法及时间节点。

权利义务条款审查：

核查双方权利义务是否对等，是否存在单方面限制对方权利或加重对方责任的“霸王条款”（如“甲方任意解除合同无需承担违约责任”）。

明确履行期限（如“收到货物后30日内验收”）、履行地点（如“甲方所在地仓库”）及方式（如“一次性交付/分期交付”），避免歧义。

价款与支付条款审查：

价款是否明确包含税费（如增值税、附加费等），支付方式（银行转账/现金）、支付期限（如“验收合格后15个工作日内”）及条件是否清晰。

涉及分期支付的，需明确各期支付比例及触发条件（如“预付款30%，发货支付60%，质保金10%”）。

违约责任条款审查：

违约责任是否具体、可量化（如“逾期付款按日万分之五支付违约金”），避免“承担相应责任”等模糊表述。

检查违约责任是否与违约行为对等，是否存在明显过高的违约金（需结合《民法典》关于违约金调整的规定评估）。

争议解决条款审查：

明确争议解决方式（诉讼/仲裁），选择诉讼的需明确管辖法院（被告住所地、合同履行地等），选择仲裁的需明确仲裁机构全称（如“北京仲裁委员会”）。

避免约定“由甲方所在地法院管辖”等可能显失公平的条款，尽量争取双方所在地法院或中立机构管辖。

（四）风险排查阶段

法律风险识别：

检查合同条款是否违反法律法规强制性规定（如“约定合同签订后无需书面通知即可单方解除”可能违反《民法典》合同编规定）。

评估合同履行中的潜在风险（如标的物交付延迟、质量不合格、付款违约等），并提示业务部门提前制定应对措施。

商业风险评估：

结合市场行情、合作方信用记录（可通过企业征信报告、过往合作情况核实），评估合作方履约能力（如财务状况、生产/服务能力）。

对于长期合作或大额合同，需关注合同是否包含续签、调价等特殊条款，评估其对企业的长期影响。

（五）修订与反馈阶段

标注修改意见：

对审查中发觉的问题（如条款缺失、表述歧义、风险点），在合同文本中用修订模式标注具体修改建议（如“建议将‘优质服务’修改为‘符合ISO9001质量标准的技术服务’”）。

形成《合同审查意见表》，列明问题条款、修改理由及法律依据，提交业务部门沟通确认。

沟通与确认：

与业务部门及对方就修改意见进行协商，争取达成一致。对于无法达成修改的条款，需提示业务部门评估风险并留存沟通记录。

确认无误后，业务部门根据意见修订合同文本，并反馈至审查人员复核。

（六）最终确认阶段

文本核对：

复核修订后的合同文本，保证所有审查意见已落实，条款无遗漏或矛盾，签字/盖章页完整。

归档与备案：

审查通过的合同文本，由法务部门（或指定部门）统一编号、归档，同时抄送相关部门（如财务部、业务部）备案，保证后续履行可追溯。

三、审查工具表格模板

（一）主体信息审查表

审查项目

审查内容

审查标准

审查结果（通过/需修改/不通过）

备注

企业名称

与营业执照、合同签署页是否一致

完全一致，无错别字

统一社会信用代码

营业执照载明代码与合同中代码是否匹配

18位代码准确无误

法定代表人

姓名、职务与营业执照是否一致

信息一致，无变更（需提供变更证明）

授权委托人

授权委托书是否载明委托事项、权限、有效期，