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2026年金融行业基金经理助理考试题库

一、单选题（每题1分，共20题）

1.中国金融监管体系的核心协调机构是？

A.中国人民银行

B.中国证券监督管理委员会

C.国家金融监督管理总局

D.中国证券投资基金业协会

2.以下哪项不属于中国公募基金的主要投资限制？

A.集合资金规模不得超过200亿元

B.单一股票持仓比例不超过10%

C.不得投资于未上市企业股权

D.风险准备金提取比例不低于基金管理费的5%

3.QDII基金可投资于境外市场的哪些资产？

A.境外房地产

B.境外股票、债券、基金份额

C.境外衍生品

D.境外房地产和私募股权

4.中国基金业协会对私募基金的主要监管手段不包括？

A.行政处罚

B.资质认定

C.信息报送要求

D.直接干预投资决策

5.以下哪项不属于基金公司内部控制的核心要素？

A.风险管理

B.信息披露

C.投资决策

D.薪酬激励

6.LOF基金与ETF基金的主要区别在于？

A.交易场所

B.投资范围

C.持仓限制

D.申购赎回方式

7.中国基金业协会对基金经理的从业资格要求不包括？

A.通过基金从业资格考试

B.具备3年以上证券投资经验

C.持有CFA证书

D.具备基金从业资格后1年内不能离职

8.以下哪项不属于中国A股市场的交易制度？

A.T+1交易制度

B.实践性涨跌停板

C.信用交易

D.竞价交易

9.QFII/RQFII制度的主要目的是？

A.鼓励国内资金出境

B.吸引境外资金入市

C.限制境外投资

D.规范境内基金销售

10.以下哪项不属于基金公司合规部门的职责？

A.监督投资流程合规性

B.制定公司合规制度

C.直接执行投资决策

D.处理违规事件调查

11.中国基金业协会对基金产品的销售行为监管不包括？

A.销售适当性管理

B.广告宣传规范

C.销售费用限制

D.直接干预销售策略

12.以下哪项不属于基金公司风险管理的主要工具？

A.风险限额管理

B.压力测试

C.投资组合优化

D.直接指定持仓

13.中国公募基金的主要投资方向不包括？

A.股票、债券

B.资产支持证券

C.未上市企业股权

D.货币市场工具

14.以下哪项不属于基金公司治理的核心原则？

A.股东大会权威

B.董事会独立

C.监事会监督

D.基金持有人利益优先

15.中国基金业协会对基金产品的备案要求不包括？

A.产品募集说明书

B.投资策略说明

C.持仓限制说明

D.基金经理学历证明

16.以下哪项不属于中国A股市场的衍生品工具？

A.股票期权

B.股指期货

C.商品期货

D.互换合约

17.QDLP/QDIE试点的主要目的是？

A.限制境外投资

B.鼓励境内资金出境

C.规范境内基金销售

D.吸引境外资金入市

18.以下哪项不属于基金公司内部控制的主要措施？

A.职权分离

B.信息系统控制

C.直接指定投资标

D.定期内控评估

19.中国公募基金的业绩基准通常基于？

A.沪深300指数

B.中证500指数

C.上证50指数

D.以上均非

20.以下哪项不属于基金公司合规部门的职责？

A.监督投资流程合规性

B.制定公司合规制度

C.直接执行投资决策

D.处理违规事件调查

二、多选题（每题2分，共10题）

1.中国基金业协会对基金产品的监管要求包括哪些？

A.产品募集说明书

B.投资范围限制

C.风险评级要求

D.销售费用规范

2.QFII/RQFII制度的主要优势包括哪些？

A.吸引境外资金入市

B.提升A股市场国际化程度

C.规范境外投资者行为

D.促进境内机构国际化

3.基金公司内部控制的核心要素包括哪些？

A.风险管理

B.信息披露

C.投资决策

D.薪酬激励

4.中国公募基金的主要投资限制包括哪些？

A.集合资金规模限制

B.单一股票持仓比例

C.投资期限要求

D.风险准备金提取

5.LOF基金与ETF基金的主要区别包括哪些？

A.交易场所

B.投资范围

C.持仓限制

D.申购赎回方式

6.基金公司合规部门的职责包括哪些？

A.监督投资流程合规性

B.制定公司合规制度

C.处理违规事件调查

D.直接执行投资决策

7.中国A股市场的交易制度包括哪些？

A.T+1交易制度

B.实践性涨跌停板

C.信用交易

D.竞价交易

8.QDLP/QDIE试点的主要优势包括哪些？

A.鼓励境内资金出境

B.提升人民币国际化程度

C.规范境外投资行为

D.促进跨境资产管理

9.基金公司风险管理的主要工具包括哪