最新证券从业资格考试真题及答案.docxVIP

最新证券从业资格考试真题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.下列哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

2.根据《证券法》，下列哪项不属于证券发行的条件？()

A.发行人具有持续盈利能力

B.发行人财务状况良好

C.发行人有良好的信誉

D.发行人符合法定最低注册资本要求

3.证券交易场所的设立和解散，由哪个机构决定？()

A.中国证监会

B.国务院证券监督管理机构

C.证券交易所

D.证券公司

4.下列哪项不属于证券公司的风险控制措施？()

A.保证金制度

B.证券自营业务隔离制度

C.信息披露制度

D.市场操纵行为监管

5.证券公司接受委托买卖证券的最高佣金比率是多少？()

A.0.3%

B.0.5%

C.1%

D.2%

6.下列哪项不属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.证券投资者

C.证券交易所

D.证券监管机构

7.证券公司进行证券自营业务时，应当符合哪些要求？()

A.不得利用内幕信息进行交易

B.不得操纵证券市场

C.不得从事不正当竞争行为

D.以上都是

8.下列哪项不属于证券公司合规管理的基本原则？()

A.全面性原则

B.预防性原则

C.效率性原则

D.透明度原则

9.证券公司应当对哪些人员进行合规审查？()

A.高级管理人员

B.合规负责人

C.所有员工

D.以上都是

10.根据《证券法》，下列哪项不属于违反证券市场秩序的行为？()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.证券欺诈

D.证券公司超范围经营

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于证券公司的内部控制要素？()

A.控制环境

B.风险评估

C.信息与沟通

D.监督

12.证券公司进行证券自营业务时，以下哪些行为是禁止的？()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.使用不正当手段获取交易机会

D.从事关联交易

13.证券投资者保护基金的主要用途包括哪些？()

A.支付投资者赔偿

B.维护证券市场稳定

C.支持证券公司市场退出

D.支持证券公司风险处置

14.根据《证券法》，以下哪些机构属于证券服务机构？()

A.会计师事务所

B.证券评级机构

C.证券登记结算机构

D.证券投资咨询机构

15.以下哪些属于证券市场监管的目标？()

A.维护市场秩序

B.保障投资者合法权益

C.促进证券市场健康发展

D.保护上市公司利益

三、填空题(共5题)

16.根据《证券法》，发行人在首次公开发行股票前，应将招股说明书全文文本和相关资料置于公司网站，供公众查阅，同时抄报中国证监会，并在指定的报刊上公告。该报刊通常为《

17.证券公司应当按照规定，建立健全合规管理制度，明确合规管理目标，完善合规管理组织架构，配备充足的人员，保障合规管理资源的充足，并确保合规负责人由具有证券从业资格的人员担任。合规负责人向公司董事会负责，并向中国证监会派出机构报告工作。

18.证券公司从事证券自营业务，其资金运用不得违反《证券法》的有关规定，自营资金的运用不得影响证券公司的正常经营。自营资金的规模、比例等具体规定，由中国证监会根据市场情况制定。

19.证券市场投资者保护基金有限责任公司是由中国证监会依法设立的专门用于保护证券投资者利益的专项基金。该基金的资金来源包括：上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金；所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的

20.证券投资者保护基金主要用于支付投资者因证券公司被撤销、破产或关闭而遭受的损失，以及证券公司因违法违规经营而遭受的行政处罚和刑事处罚所引起的投资者损失。基金的资金运用方式包括：向投资者提供赔偿、支持证券公司风险处置、维护证券市场稳定等。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以直接使用客户资金进行自营业务投资。()

A.正确B.错误

22.证券公司的合规负责人可以向公司董事会报告工作，但不需要向中国证监会派出机构报告。()

A.正确B.错误

23.证券公司的内部控制制度应当确保公司所有业务活动都符合法律法规的要求。()

A.正确B.错误

24.证券评级机构对发行人的信用评级，可以作为投资者进行投资的唯一依据。()

A.正确