ISO19011-XXXX管理体系审核指南.docxVIP

ISO19011：2021治理体系审核指南

1ISO19011标准概述

1.1ISO19011标准制定

国际标准化组织〔ISO〕于2021年11月15日公布了ISO19011：2021?治理体系审核指南?。

我国差不多于2021年完成了GB/T19011新版标准的制定，等待公布。

1.2ISO19011标准概要

标准的7个章节

该标准共包括7章，其中：

第3章陈述了标准所使用的要害术语和定义。致力于确保这些定义与其他标准中的定义不发生冲突。

第4章描述了审核所依据的原那么。这些原那么有助于使用者理解审核的实质〔全然性质〕，关于理解5-7章中所陈述的指南也特别重要。

第5章提供了关于建立和治理审核方案、建立审核方案目的以及协调审核活动的指南。

第6章提供了关于筹划和实施治理体系审核的指南。

第7章提供了有关治理体系员和审核组的能力和评价的指南。

标准的2个附录

附录A展示了第7章针对不同领域的应用指南。

附录B为审核员提供了筹划和实施审核的附加指南。

两个附录均为资料性附录

1.3新版标准的要紧变化

名称的变化

标准的名称由?质量和环境治理体系审核指南?修改为?治理体系审核指南?

适用范围的变化

扩大了适用范围：适用于需要实施治理体系内部审核、外部审核或需要治理审核方案的所有组织。

术语和定义的变化

增加了6个术语及定义：

向导、风险、能力、瞧瞧员、合格、不合格、治理体系

修改了“能力〞、“审核方案〞的定义

要紧技术内容变化

与ISO19011：2002相比，除编辑性修改外，要紧技术变化如下：

标准的适用范围从质量和环境治理体系审核拓展为任何治理体系审核；

明确了ISO19011和ISO17021的关系；

引进远程审核方法以及风险的概念；

将“保密性〞增加为新的审核原那么；

重新组织了第5、6和7章的内容；

新的附录B中包括了增加的信息，因而删除了“有用关怀〞框中的内容；

强化了能力确认和评价过程；

新的附录B包括了领域专门知识和技能的例如。

2引言

2.1ISO19011与ISO17021标准的关系

本标准第二版提供的指南尽管适用于所有使用者〔包括中小型组织〕，但要紧注重通常所讲的“内部审核〞〔第一方审核〕和“由顾客对其供方所进行的审核〞〔第二方审核〕。那些与治理体系认证有关的审核应遵守ISO17021的要求，因此，本标准的指南对其也有关怀作用。

ISO19011与ISO17021范围之间的关系

内部审核

外部审核

供方审核

第三方审核

有时称为第一方审核

有时称为第二方审核

出于、行政监督或类似目的

出于认证的目的〔请见ISO17021：2021的要求〕

2.2标准的性质

本标准不陈述要求，而是提供关于审核方案治理和治理体系审核的筹划和实施以及审核员和审核组能力和评价的指南。

2.3标准的使用

组织能够运行多个治理体系，使用者能够结合自身的具体情况实施该指南。

本标准拟适用于广泛的潜在使用者，包括审核员、实施治理体系的组织以及由于合同或要求需要实施治理体系审核的组织。本标准的使用者能够应用这些指南制定其与审核相关的要求。

本标准的指南能够用于自我声明的目的，也适用于从事审核员培训或人员注册的组织。

应灵活运用本标准的指南。正如本标准所述，应依据组织治理体系的规模、成熟度水平、受审核组织的性质和复杂程度及所实施的审核目标和范围的不同，来使用本指南。

3范围、标准性引用文件、定义

3.1范围

本标准提供了治理体系审核的指南，包括审核原那么、审核方案的治理和治理体系审核的实施，也对参与治理体系审核过程的人员的个人能力提供了评价指南，这些人员包括审核方案治理人员、审核员和审核组长。

本标准适用于需要实施治理体系内部审核、外部审核或需要治理审核方案的所有组织。

只要对所需要的特定能力给予特别考虑，本标准有可能应用于其它类型的审核。

3.2标准性引用文件

本标准无标准性引用文件。列出本章是为了与其他治理体系标准的条款号相一致。

3.3术语和定义

标准给出了：审核、审核准那么、审核证据、审核发现、审核结论、审核托付方、受审核方、审核员、审核组、技术专家、瞧瞧员、向导、审核方案、审核方案、审核范围、风险、能力、合格、不合格、治理体系共20个术语及其定义

新增：向导、风险、瞧瞧员、合格、不合格、治理体系

向导：由受审核方指定的协助审核组的人员

风险：不确定性对目标的碍事

瞧瞧员：伴随审核组但不参与审核的人员。

有变化的定义：能力、审核方案

能力：应用知识和技能获得预期结果的本领。

[2002版：经证实的个人素养以及经证实的应用知识和技能的本领]

其它术语和定义没有变化，或在ISO9000标准中有定义，那个地点限于篇幅不再列出。

4审核原那么

审核应当遵守的六项原那么，其中“保密性〞为新增加的要求

——老实正直

——公正表达

——职业素