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2025年董秘资格证-新三板考试历年参考题库含答案解析

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.新三板挂牌公司股票转让方式有哪些？()

A.集合竞价转让和协议转让

B.集合竞价转让和做市转让

C.协议转让和做市转让

D.集合竞价转让和竞价撮合转让

2.新三板市场实行哪些制度？()

A.交易制度、信息披露制度、公司治理制度、监管制度

B.交易制度、做市制度、信息披露制度、公司治理制度

C.交易制度、协议转让制度、信息披露制度、公司治理制度

D.交易制度、竞价撮合制度、信息披露制度、公司治理制度

3.新三板挂牌公司信息披露的主要形式是什么？()

A.定期报告和临时报告

B.季度报告和年度报告

C.季度报告和半年度报告

D.年度报告和半年度报告

4.新三板挂牌公司董事会秘书的主要职责是什么？()

A.负责公司信息披露事务

B.负责公司战略规划

C.负责公司财务报告

D.负责公司人力资源

5.新三板市场投资者适当性管理的主要目的是什么？()

A.保障投资者合法权益

B.促进市场公平交易

C.提高市场效率

D.以上都是

6.新三板挂牌公司股权激励的主要目的是什么？()

A.提高公司业绩

B.优化公司治理结构

C.保障员工权益

D.以上都是

7.新三板市场交易规则中，哪些情况下可以暂停交易？()

A.交易异常

B.市场异常

C.信息披露违规

D.以上都是

8.新三板挂牌公司年报披露的截止日期是什么时候？()

A.每年4月30日

B.每年6月30日

C.每年8月31日

D.每年10月31日

9.新三板市场做市商制度的核心是什么？()

A.做市商提供双边报价

B.做市商提供流动性

C.做市商进行风险控制

D.以上都是

10.新三板挂牌公司股权结构中，控股股东的定义是什么？()

A.持有公司股份最多的股东

B.持有公司20%以上股份的股东

C.对公司有重大影响力的股东

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.新三板挂牌公司信息披露时，以下哪些属于定期报告？()

A.年度报告

B.半年度报告

C.季度报告

D.临时报告

12.新三板市场投资者适当性管理中，以下哪些属于合格投资者？()

A.具有证券投资经验的人员

B.具有财务知识的人员

C.具有风险识别能力的人员

D.具有资产规模的人员

13.新三板挂牌公司董事会秘书的职责包括哪些？()

A.负责公司信息披露事务

B.协助董事会决策

C.组织公司治理活动

D.负责公司投资者关系管理

14.新三板市场交易规则中，以下哪些情况可能导致股票暂停交易？()

A.交易异常

B.市场异常

C.信息披露违规

D.上市公司重大事项

15.新三板挂牌公司股权激励计划设计时，应考虑哪些因素？()

A.公司发展战略

B.员工绩效

C.市场竞争状况

D.法规政策要求

三、填空题(共5题)

16.新三板挂牌公司的信息披露义务人包括公司本身以及哪些相关人员？

17.新三板市场对投资者实施适当性管理，合格投资者需要满足的条件包括：最近一年末净资产不低于多少万元人民币？

18.新三板挂牌公司股票交易分为哪些主要类型？

19.新三板挂牌公司的年报披露截止日期是每年的哪一天？

20.新三板挂牌公司董事会秘书的主要职责之一是负责哪些事务？

四、判断题(共5题)

21.新三板挂牌公司可以不进行年度审计。()

A.正确B.错误

22.新三板市场实行做市商制度，做市商可以不提供连续双边报价。()

A.正确B.错误

23.新三板挂牌公司董事会秘书的任职资格与主板上市公司相同。()

A.正确B.错误

24.新三板市场投资者适当性管理中，合格投资者可以投资所有挂牌股票。()

A.正确B.错误

25.新三板挂牌公司可以不披露临时报告。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述新三板市场投资者适当性管理的主要内容和目的。

27.新三板挂牌公司董事会秘书在信息披露方面有哪些具体职责？

28.新三板市场做市商制度与传统证券交易所的竞价交易制度有哪些主要区别？

29.新三板挂牌公司的股权激励计划设计时，需要考虑哪些关键因素？

30.请说明新三板挂牌公司信息披露违规可能面临的法律责