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证券从业资格考试题真题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券交易的基本原则包括哪些？()

A.公平、公正、公开原则

B.公开、公平、公正原则

C.公开、公平、高效原则

D.公开、公正、高效原则

2.2.以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.保险业务

3.3.证券交易所的会员应当具备哪些条件？()

A.具有法人资格

B.具有良好的信誉

C.具有从事证券交易的专业人员

D.以上都是

4.4.以下哪项不是证券市场监管的目标？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进证券业发展

D.提高国家税收

5.5.证券发行注册制与核准制的区别是什么？()

A.注册制对发行人信息披露的要求更高

B.核准制对发行人信息披露的要求更高

C.注册制对发行人财务状况的要求更高

D.核准制对发行人财务状况的要求更高

6.6.证券自营业务的风险有哪些？()

A.市场风险

B.操作风险

C.流动性风险

D.以上都是

7.7.以下哪项不是证券公司债券发行的条件？()

A.具有法人资格

B.具有良好的信誉

C.具有稳定的盈利能力

D.具有足够的资金实力

8.8.以下哪项不是证券公司内部控制的目标？()

A.风险控制

B.遵守法律法规

C.提高公司效益

D.保护投资者利益

9.9.以下哪项不是证券公司从业人员的行为规范？()

A.诚实守信

B.保守秘密

C.从事与证券业务无关的活动

D.公正公平

10.10.以下哪项不是证券公司合规管理的主要内容？()

A.风险管理

B.法律合规

C.内部控制

D.财务管理

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司的监管机构主要包括哪些？()

A.中国证监会

B.商务部

C.银保监会

D.中国人民银行

12.2.证券市场的基本功能有哪些？()

A.融资功能

B.投机功能

C.价格发现功能

D.风险分散功能

13.3.证券自营业务的禁止行为有哪些？()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.滥用客户信息

D.超额交易

14.4.以下哪些属于证券公司内部控制的内容？()

A.风险管理

B.人力资源管理

C.财务管理

D.法规遵守

15.5.证券发行与承销的基本程序包括哪些步骤？()

A.发行准备

B.申请与审核

C.股票发行

D.股票上市

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的参与者主要包括投资者、证券发行人、证券服务机构等。

17.2.证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为自己买卖证券，以获取差价收益的行为。

18.3.证券市场监管的目标包括保护投资者利益、维护市场秩序、促进证券市场健康发展。

19.4.证券公司应当建立健全内部控制制度，确保内部控制的有效实施。

20.5.证券发行注册制要求发行人充分披露信息，投资者根据披露的信息做出投资决策。

四、判断题(共5题)

21.1.证券市场交易实行的是完全的自由竞争原则。()

A.正确B.错误

22.2.证券发行人可以不履行信息披露义务，因为信息披露是对发行人有利的。()

A.正确B.错误

23.3.证券自营业务是证券公司为自身利益而进行的证券买卖活动。()

A.正确B.错误

24.4.证券公司可以在不违反法律法规的前提下，任意修改内部控制制度。()

A.正确B.错误

25.5.证券公司从事证券经纪业务，可以不向客户披露交易中的潜在风险。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券市场监管的意义。

27.2.证券公司自营业务的目的是什么？

28.3.证券公司内部控制的作用是什么？

29.4.证券发行注册制与核准制的区别有哪些？

30.5.证券公司合规管理的主要内容包括哪些？

证券从业资格考试题真题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】证券交易的基本原则是公开、公平、公正原则。

2.【答案】D

【解析】证券公司的业务范围不包括保险业务。

3.【答案】D

【解析】证券交易所的会员应当具备法人资格、