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金融投资顾问客户满意度与收益分析考核表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

客户满意度

客户满意度调研得分

35%

85分

按客户满意度调研得分计算，每增加1分，得分增加0.5分，最高不超过满分100分。

客户投诉率

低于5%

按月度统计客户投诉次数，每增加1次投诉，扣除2个百分点，最低不低于0分。

客户留存率

80%

按季度统计客户留存比例，每增加1个百分点，得分增加0.8分，最高不超过满分100分。

客户推荐率

高于15%

按季度统计客户推荐新客户数量占总客户数的比例，每增加1个百分点，得分增加1分，最高不超过满分100分。

客户服务响应时间

平均24小时内

按月度统计客户服务响应时间，每超过1小时，扣除1个百分点，最低不低于0分。

投资收益表现

客户投资组合年化收益率

30%

高于市场平均水平10%

与市场基准指数对比，每超过市场平均水平1个百分点，得分增加0.5分，最高不超过满分100分。

客户投资组合波动率

低于15%

按季度统计客户投资组合的标准差，每低于目标值1个百分点，得分增加1分，最高不超过满分100分。

客户资产配置合理性

90%以上客户符合配置标准

按季度统计客户资产配置是否符合风险偏好及投资目标，每增加1个百分点，得分增加0.5分，最高不超过满分100分。

超额收益贡献

贡献超额收益500万以上

按年度统计客户投资组合的超额收益，每贡献100万超额收益，得分增加2分，最高不超过满分100分。

客户投资目标达成率

80%以上客户达成投资目标

按年度统计客户投资目标达成情况，每增加1个百分点，得分增加0.8分，最高不超过满分100分。

合规与风险控制

合规操作次数

20%

0次违规操作

按季度统计合规操作次数，每发生1次违规操作，扣除3个百分点，最低不低于0分。

客户风险揭示完整度

100%完整

按季度统计客户风险揭示的完整度，每缺失1项，扣除2个百分点，最低不低于0分。

内部审计通过率

100%

按年度统计内部审计通过情况，每发生1次未通过，扣除5个百分点，最低不低于0分。

反洗钱合规性

100%符合要求

按季度统计反洗钱合规性，每缺失1项，扣除2个百分点，最低不低于0分。

客户信息保密性

100%无泄露

按年度统计客户信息安全情况，每发生1次信息泄露，扣除5个百分点，最低不低于0分。

业务拓展能力

新客户开发数量

15%

20个

按季度统计新客户开发数量，每增加1个，得分增加0.5分，最高不超过满分100分。

客户关系维护次数

每月不少于10次

按月度统计客户关系维护次数，每少1次，扣除1个百分点，最低不低于0分。

交叉销售成功率

高于30%

按季度统计交叉销售成功率，每增加1个百分点，得分增加0.5分，最高不超过满分100分。

客户满意度提升率

年度提升5%

按年度统计客户满意度调研得分提升率，每增加1个百分点，得分增加1分，最高不超过满分100分。

业务培训完成率

100%

按年度统计业务培训完成情况，每缺失1次培训，扣除2个百分点，最低不低于0分。

本考核表旨在全面评估金融投资顾问在客户满意度、投资收益表现、合规与风险控制以及业务拓展能力四个维度的综合表现。请根据各项指标的实际完成情况，参照评分标准进行评分。权重分配如下：客户满意度35%，投资收益表现30%，合规与风险控制20%，业务拓展能力15%。最终得分为各维度得分乘以权重后加总。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见