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项目风险管理办法

第一章总则

第一条制定目的

为规范项目风险管理流程，有效识别、评估、应对和监控项目全生命周期内的各类风险，降低风险损失，保障项目质量、进度、成本、安全等目标顺利实现，提升项目管理效率和成功率，结合实际项目管理工作需求，制定本办法。

第二条适用范围

本办法适用于本单位（或本行政区域内）所有各类项目的风险管理活动，包括但不限于工程建设项目、信息化建设项目、研发项目、采购项目、服务项目等，覆盖项目立项、规划、实施、验收、运维等全生命周期。

本办法适用于参与项目管理的所有单位、部门、项目团队成员，以及为项目提供支撑、协作的相关单位和个人。

第三条管理原则

项目风险管理遵循“预防为主、全员参与、全面覆盖、动态管控、权责统一、持续改进”的原则，坚持风险管控与项目实施同步推进，兼顾风险防控与项目效率，实现风险最小化、效益最大化。

第四条管理职责

（一）项目管理领导小组：作为项目风险管理的决策机构，负责审定项目风险管理方针、重大风险应对方案，协调解决风险管理中的重大问题，监督风险管理工作的落实情况。

（二）项目管理部门：作为项目风险管理的牵头部门，负责制定项目风险管理相关制度和流程，统筹推进各类项目的风险管理工作，组织开展风险培训、指导项目团队开展风险管理活动，汇总上报项目风险信息。

（三）项目实施部门/项目团队：作为项目风险管理的责任主体，负责本项目全生命周期内风险的识别、评估、应对、监控和报告，落实具体风险防控措施，建立项目风险台账，及时处置各类风险隐患。

（四）各协作部门：按照各自职责，配合项目团队开展风险管理工作，提供相关领域的风险评估支持，落实本部门相关的风险防控责任，及时反馈协作过程中发现的风险信息。

（五）项目团队成员：严格遵守本办法规定，主动识别本职工作中涉及的项目风险，及时上报风险信息，落实个人岗位对应的风险防控措施，参与风险应对和处置工作。

第二章风险识别

第五条识别范围与内容

项目风险识别需覆盖项目全生命周期，重点识别以下各类风险，确保无遗漏、无死角：

（一）范围风险：包括项目范围界定不清、范围变更频繁、范围蔓延、交付成果与需求不符等风险；

（二）进度风险：包括进度计划不合理、资源配置不足、工序衔接不畅、外部依赖延迟、突发事件导致进度延误等风险；

（三）成本风险：包括预算编制偏差、原材料价格上涨、人力成本增加、额外支出过多、资金拨付不及时等风险；

（四）质量风险：包括质量标准不明确、施工/实施工艺不规范、原材料质量不合格、检测验收不到位、质量返工等风险；

（五）安全风险：包括人身安全、设备安全、数据安全、消防安全、环境安全等方面的隐患和风险，尤其是高危环节的安全风险；

（六）资源风险：包括人力、物力、财力、技术、信息等资源短缺、资源配置不合理、资源质量不达标、资源供应不稳定等风险；

（七）沟通风险：包括项目团队内部沟通不畅、与客户/甲方沟通脱节、与协作单位沟通低效、信息传递失真、需求理解偏差等风险；

（八）合同风险：包括合同条款不明确、合同履行不到位、违约责任不清、合同纠纷、合同变更不当等风险；

（九）政策法规风险：包括相关政策、法律法规调整，导致项目实施合规性不足、项目方案需调整、成本增加等风险；

（十）其他风险：包括自然灾害、疫情、社会舆情、外部合作单位违约等不可预见或突发类风险。

第六条识别方法与流程

（一）识别方法：项目团队应结合项目类型和特点，采用合适的风险识别方法，主要包括头脑风暴法、德尔菲法、访谈法、检查表法、因果分析法、历史数据分析法、现场勘查法等，可多种方法结合使用，确保识别全面、准确。

（二）识别流程：

1.项目立项阶段：项目启动后，项目团队应立即开展初步风险识别，结合项目可行性研究报告，识别项目核心风险，形成初步风险清单；

2.项目规划阶段：在制定项目计划、实施方案的同时，开展全面风险识别，细化风险内容，补充完善风险清单，明确风险来源和初步影响；

3.项目实施阶段：建立常态化风险识别机制，每周/每月开展一次风险排查，重点识别实施过程中出现的新风险、原有风险的变化情况，及时更新风险清单；

4.项目验收与运维阶段：识别验收过程中可能出现的验收不通过、成果交付争议等风险，以及运维阶段的运维成本、技术故障、需求变更等风险。

第七条风险识别成果

项目团队完成风险识别后，应形成《项目风险清单》，明确风险名称、风险来源、风险类型、风险描述、可能发生的阶段、初步影响范围等信息，经项目负责人审核后，上报项目管理部门备案。《项目风险清单》应根据项目进展和风险变化，及时更新、动态维护。

第三章风险评估

第八条评估原则与标准

（一）评估原则：风险评估应遵循客观、公正、科学、全面的原则，结合项目目标和实际情况，量化与定性相结合，确保评估结果真实、可靠，为风险应对提供有