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成果转化管理办法

第一章总则

第一条目的与依据

为规范本单位（本地区）科技成果、智力成果、技术成果等各类成果的转化活动，加速成果向现实生产力转化，提升成果转化质量和效益，保障成果转化各方主体的合法权益，激发创新创造活力，推动产业升级和高质量发展，依据《中华人民共和国促进科技成果转化法》《中华人民共和国专利法》等相关法律法规、政策规定，结合本单位（本地区）实际情况，制定本办法。

第二条适用范围

本办法适用于本单位（本地区）各类成果转化活动的策划、培育、评估、交易、实施、监管、收益分配等全流程管理，涵盖各部门、各下属单位（各科室、各机构）、科研人员（工作人员）所持有或研发的、归本单位（本地区）所有或有权处置的各类成果，以及与外部单位、个人合作开展的成果转化项目。

本办法所称成果，是指通过科学研究、技术研发、实践探索、智力投入等形成的具有实用价值和转化潜力的各类成果，主要包括：（一）科技成果：专利技术、专有技术、计算机软件、集成电路布图设计、植物新品种、生物医药新品种等；（二）智力成果：咨询报告、规划方案、设计成果、技术规范、标准等；（三）其他可转化的成果：场地资源优化方案、服务模式创新成果、品牌衍生成果等。

本办法所称成果转化，是指为提高生产力水平而对各类成果进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料、新服务、新业态，实现市场化、产业化的全过程活动，包括自行转化、合作转化、转让转化、许可使用、作价投资等多种形式。

第三条基本原则

成果转化活动应当遵循合法合规、市场导向、效益优先、自愿公平、权责统一、激励创新的原则，兼顾社会效益与经济效益，突出成果转化的实用性和可操作性，保障成果转化各方的合法权益，推动成果转化规范化、市场化、产业化发展。

（一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、知识产权保护相关规定和行业规范，依法履行成果转化审批、备案、交易等程序，杜绝违法违规转化、侵犯他人知识产权等行为；

（二）市场导向原则：立足市场需求，遵循市场规律，围绕产业发展痛点难点，优先转化具有市场潜力、产业价值和应用前景的成果，提升成果转化的市场认可度和产业化水平；

（三）效益优先原则：注重成果转化的投入产出比，强化成果转化的质量和效率，推动成果转化实现经济效益、社会效益和生态效益相统一，提升成果转化的可持续性；

（四）自愿公平原则：成果转化应当尊重成果持有方、转化实施方的意愿，坚持公平协商、等价有偿，明确各方权利义务，杜绝强迫转化、不平等交易等行为；

（五）权责统一原则：明确成果转化各相关主体的职责权限，做到权责对等、失职追责，确保成果转化全过程可管控、可追溯；

（六）激励创新原则：完善成果转化激励机制，加大对成果研发人员、转化实施人员的激励力度，充分调动各方面参与成果转化的积极性和主动性。

第四条管理职责

建立“统一领导、分工负责、协同推进、全程监管”的成果转化管理机制，明确成果转化管理领导小组、管理部门、成果持有方、转化实施方的职责，协同做好成果转化各项工作。

（一）成果转化管理领导小组：作为成果转化工作的决策机构，负责审定成果转化发展规划、重大成果转化项目、收益分配方案、管理制度等重大事项，协调解决成果转化工作中的重大问题，监督成果转化政策的落实执行；

（二）成果转化管理部门：作为日常管理机构，负责成果转化的统筹协调、成果梳理、项目培育、评估备案、交易组织、日常监管、档案管理、数据统计等工作，会同财务部门做好成果转化资金核算、收益分配，配合知识产权部门做好知识产权保护，配合审计部门做好监督审计；

（三）知识产权管理部门（如需）：负责成果知识产权的申请、注册、维护、维权等工作，指导成果转化过程中的知识产权保护，审核成果转化中的知识产权相关条款，防范知识产权风险；

（四）财务部门：负责成果转化资金的统一核算、收支管理、纳税申报、票据审核、账务处理等工作，规范成果转化收益的收取、分配和使用，定期提供成果转化财务报表，防范资金风险；

（五）审计部门：负责对成果转化活动的合法性、合规性、效益性进行审计监督，重点审计成果评估、交易、资金使用、收益分配等环节，查处违规违纪行为，提出审计整改意见；

（六）成果持有方：包括成果研发部门、科研人员（工作人员），负责成果的梳理、申报、技术支撑，配合做好成果评估、转化谈判、技术交底等工作，如实提供成果相关资料，对成果的真实性、完整性负责；

（七）转化实施方：包括自行转化的部门、合作转化的外部单位、受让方等，负责成果转化的具体实施、后续开发、推广应用等工作，严格按照转化协议约定履行义务，如实上报转化进展情况，配合做好监管和审计工作。

第二章成果梳理与培育

第五条成果梳理

建立常态化成果梳理机制，成果转化管理部门牵头，各部门、各下属单位（各科室、各机构）配合，定期对本单位（本地区）各类