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证券基础

第二章

我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（C)

A15%B25%C35%D30%

我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的（C），其余部分由发起人子公司成立之日起（）年内缴足。

Ａ１５％，２Ｂ２５％，１Ｃ２０％，２Ｄ１０％，５

我国《公司法》规定，发型无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前（C）日公告会议召开的时间、地点和审议事项。无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开（）日前至股东大会闭幕是将股票缴存与公司。

A20,5B30，,10C30,5D15,5

（D）是股份公司的权利机构。

Ａ董事会B监事会C职工代表大会D股东大会

股东大会做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（C）以上通过。

A1/2B3/5C2/3D1/3

我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（C）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。

A25%，15%B20%，15%C25%，10%D20%，10%

股利宣告日：即公司董事会将股东大会通过本年度利润分配方案的情况以及股利支付情况予以公告的日期。

股权登记日：上市公司在送股、派息或配股或召开股东大会的时候，需要定出某一天，界定哪些主体可以参加分红、参与配股或具有投票权利，定出的这一天就是股权登记日。

除权除息日：指上市公司发放股息红利的日子，股权登记日下一个交易日即是除权除息日。

我国《公司法》规定，记名股票由股东以（AD）转让；转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。

A背书方式 B合同方式 C交割过户方式 D法律、行政法规规定的其他方式

中央银行通常采用（BCD）等货币政策手段调控货币供应量。

A税收政策（财政手段） B存款准备金制度 C再贴现政策

D公开市场业务（公开市场业务是指中央银行通过买进或卖出有价证券，吞吐基础货币，调节货币供应量的活动。）

我国《证券法》规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制定（BCD），并经国务院证券监督管理机构批准。

A发行规则 B上市规则 C交易规则 D会员管理规则

国家股从资金源上看，主要有（ＢＣＤ）等方面。

A事业单位投资所形成的股份（法人股）

B现有国有企业改组为股份有限公司时所拥有的净资产

C现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份有限公司的投资

D经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份有限公司的投资。

无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，具体有（ACD）

AA股 B国有法人持股（有限售条件） CB股 D境外上市外资股

证权证券是指证券是权利的一种物化的内在形式（外在形式），他是权利的权利是已经存在的。

发行人在确定债券期限时，要考虑的影响因素主要有：资金使用方向；市场利率变化；债券变现能力

债券不能收回投资的风险包括（AB）

A债务人不能按时足额按约定的利息支付或者偿还本金

B债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

C通货膨胀使投资者实际收益下降

D股票市场长期熊市

债券收益性：利息；资本损益；再投资收益（通过抵押、回购获取额外收益）

债券风险比股票小：债券利息是公司的固定支出，属于费用；在公司破产清算时，债券偿付在股票之前；债券利率固定；债券期限固定、市场价格比较稳定。

记账式国债的发行主要有：证券交易所市场发行；银行间债券市场发行；跨市场发行；证券公司柜台发行

凭证式国债的主要特点有：一般不印制实物券面（填制“中华人民共和国凭证式国债收款凭证”的方式）；面向城乡居民个人和各类投资者发行；变现灵活；收益稳定。

保险公司次级债：1保险公司次级定期债务由保险公司比准定向募集

2保险公司次级定期债务的期限在5年以上（含5年）

3保险公司次级定期债务的本金和利息的清偿顺序列于保单责任

和其他债务之后、先于保险公司股权资本

4保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能