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2025年证券从业资格实务模拟

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。）

1.证券市场的基本功能不包括：

A.资本聚集功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.价值创造功能

2.我国证券市场的监管机构是：

A.中国人民银行

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国外汇管理局

3.下列不属于证券市场一级市场的是：

A.新股发行

B.债券发行

C.股票回购

D.权证发行

4.证券公司的主要业务类型不包括：

A.经纪业务

B.投资银行业务

C.资产管理业务

D.基金管理业务

5.以下哪种证券交易行为不属于内幕交易：

A.投资者根据内部人员泄露的信息买卖证券

B.上市公司董事长将其持有的股票卖出

C.分析师基于公开信息发布投资建议

D.知情人员利用内幕信息建议他人买卖证券

6.证券交易过程中，用于确认买卖双方达成的交易契约，具有法律效力的文件是：

A.交易委托单

B.证券交易确认书

C.交易清单

D.成交回报单

7.我国目前股票发行主要采用的方式是：

A.寄售发行

B.公开间接发行

C.私募发行

D.平价发行

8.以下关于证券登记结算公司的说法，错误的是：

A.负责证券账户的管理

B.负责证券的存管

C.负责证券的清算

D.负责证券的发行定价

9.下列不属于影响股票投资价值的因素的是：

A.公司盈利能力

B.行业发展前景

C.通货膨胀率

D.投资者情绪

10.某股票的当前价格为10元，一年后的预期价格为12元，预期分红为0.5元，则该股票的预期收益率为：

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

11.风险厌恶程度高的投资者，通常更偏好：

A.高风险高收益证券

B.低风险低收益证券

C.收益率方差较大的证券

D.收益率方差较小的证券

12.下列关于有效市场假说的说法，错误的是：

A.在有效市场中，证券价格已经反映了所有可获得的信息

B.在有效市场中，无法通过分析信息获得超额收益

C.有效市场假说认为市场总是正确的

D.有效市场假说有三种形式：弱式、半强式、强式

13.证券投资分析的基本分析流派主要关注：

A.证券的供求关系

B.宏观经济、行业和公司基本面

C.证券价格波动和技术形态

D.市场心理和投资者行为

14.公司盈利能力的核心指标是：

A.流动比率

B.净资产收益率

C.资产负债率

D.成本收入比

15.以下哪种财务指标反映了公司利用自有资金获取利润的能力：

A.毛利率

B.净资产收益率

C.总资产周转率

D.现金比率

16.证券组合管理的基本原则不包括：

A.分散化原则

B.均值最大化原则

C.风险最小化原则

D.高收益优先原则

17.以下哪种投资策略属于主动投资策略：

A.指数投资

B.均值回归

C.因子投资

D.被动跟踪

18.证券组合的风险分散效果最好，当两种证券之间的相关系数为：

A.+1

B.0

C.-1

D.+0.5

19.资本资产定价模型（CAPM）的核心思想是：

A.证券的预期收益率与风险成正比

B.证券的预期收益率与风险成反比

C.市场组合是无风险组合

D.个别资产的风险可以用贝塔系数衡量

20.以下哪种风险不属于系统性风险：

A.政策风险

B.经济周期风险

C.信用风险

D.货币政策风险

21.证券公司申请资产管理业务资格，注册资本最低要求为：

A.5000万元人民币

B.1亿元人民币

C.2亿元人民币

D.5亿元人民币

22.证券投资顾问业务的核心是：

A.证券发行与承销

B.证