证券从业人员违法违规行为案例分析_100分.docVIP

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  • 2026-02-13 发布于江苏
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证券从业人员违法违规行为案例分析_100分.doc

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利用互联网编造,传播虚假证券市场信息,有可能造成的后果或影响包括(ABCD)(本题有超过一个的正确选项)。

直接破坏了证券市场公平交易环境和市场次序

可能使相关证券的交易价格与交易量呈现较大幅度的波动

可能会对相关公司正常的生产,经营与信息披露造成恶劣影响

可能使公众投资者,甚至一些机构在相关个股的投资决策上出现偏差,失误甚至重大误解。

按照《证券法》的规定,(ABCD)以及法律,行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名,借他人名义持有,买卖股票,也不得接受他人赠送的股票。(本题有超过一个的正确选项)。

证券公司的从业人员

证券交易所的从业人员

证券监督管理机构的工作人员

证券登记结算机构的从业人员

对利用资金的交易型操纵市场行为和利用推荐证券操纵市场行为,以下说话正确的是(AB)(本题有超过一个的正确选项)。

利用资金的交易型操纵哦市场和利用推荐市场行为,都属于法律禁止的操纵市场行为

利用资金的交易型操纵哦市场和利用推荐市场行为,不通的只是手段,实质都一样

只是利用资金的交易型操纵市场行为,才属于法律上规定的操纵市场行为

利用推荐证券操纵市场在《证券法》中没有明确规定,不属于操纵证券市场行为

基金从业人员“老鼠仓”行为

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