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股权质押管理办法

第一章总则

第一条制定目的

为规范本企业及所属单位股权质押行为，防范股权质押风险，保障企业资产安全、股东合法权益及债权人利益，明确股权质押的申请、审批、登记、监管、处置等全流程管理要求，依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规及本企业公司章程，结合企业实际情况，制定本办法。

第二条适用范围

本办法适用于本企业（以下简称“公司”）及所属全资子公司、控股子公司、分公司（以下统称“各所属单位”）的股权质押管理活动，涵盖公司及各所属单位作为出质人、质权人开展的股权质押相关行为，具体包括但不限于：公司股东以其持有的本公司股权质押、公司及各所属单位以其持有的下属公司股权质押、公司及各所属单位接受第三方股权质押作为担保等情形。

本办法所称股权质押，是指出质人以其合法持有的、可以依法转让的股权作为质押财产，向质权人设定质押担保，用以担保债务履行、合同履行等特定债权实现的行为，质权自办理股权出质登记时设立。

第三条核心原则

公司股权质押管理严格遵循“合法合规、风险可控、权责清晰、全程监管”的核心原则，具体要求如下：

（一）合法合规原则：股权质押行为必须严格遵守国家相关法律法规、监管规定及公司章程，出质股权必须合法有效、权属清晰、无权利瑕疵，质押流程、质押合同条款符合法律规定，严禁违规质押、无效质押。

（二）风险可控原则：股权质押实行风险前置管控，提前排查出质股权风险、质权实现风险等，建立风险预警机制，明确风险处置措施，确保质押行为不损害公司利益、股东权益及债权人利益，防范因股权质押引发的经营风险、法律风险。

（三）权责清晰原则：明确出质人、质权人、各相关管理部门及责任人在股权质押管理中的职责，规范股权质押申请、审批、登记、监管、处置等各环节权责，确保事事有落实、件件可追溯。

（四）全程监管原则：对股权质押的申请审批、质押登记、质押期间监管、债务履行、质权实现、质押注销等全流程进行严格监管，及时掌握质押股权状态、债务履行情况，发现风险及时处置，确保质押活动有序开展。

第四条管理体系

建立“公司决策层统筹管控、财务管理部门归口管理、法务管理部门合规审核、各相关部门协同配合”的股权质押管理体系，明确各级管理职责，确保股权质押管理工作规范有序开展：

1.公司决策层：负责统筹公司股权质押管理工作，审定本办法及相关配套规定，审批重大股权质押事项，监督股权质押管理流程的执行情况，协调解决股权质押管理中的重大风险和问题。

2.财务管理部门：作为股权质押管理的归口部门，负责本办法的组织实施、宣传培训，受理股权质押申请，牵头开展风险排查，办理股权质押登记、注销手续，建立股权质押管理台账，跟踪债务履行情况，统筹开展质押期间监管及质权处置相关工作。

3.法务管理部门：负责股权质押相关法律合规审核，审核质押合同、担保合同等相关法律文件，排查质押行为的法律风险，提供法律咨询支持，协助处理股权质押相关法律纠纷，确保股权质押行为合法合规。

4.各相关业务部门：根据业务需求提出股权质押申请（如需），配合财务管理部门开展风险排查、材料提交、监管核查等工作，及时反馈质押相关业务进展及风险隐患。

5.出质人：确保出质股权权属清晰、无权利瑕疵，提供真实、完整的质押相关材料，履行质押合同约定的义务，配合办理质押登记、监管核查等相关手续，及时向公司告知质押股权相关变动情况。

6.质权人（公司及各所属单位作为质权人时）：审核出质股权的合法性、有效性，签订规范的质押合同，办理质押登记手续，履行质押期间监管职责，在债务到期未履行时，依法行使质权，维护公司合法权益。

第二章股权质押申请与审批

第五条质押申请条件

公司及各所属单位开展股权质押行为（含作为出质人、质权人），需符合以下申请条件，方可提交申请：

（一）作为出质人申请股权质押的条件：

1.出质人为公司股东、公司及各所属单位的，需具备合法的出质主体资格，符合相关法律法规及公司章程规定；

2.出质股权为出质人合法持有，权属清晰，无抵押、冻结、查封、留置等权利限制，无权属纠纷，可依法转让；

3.股权质押目的合法，用于担保合法有效的债务履行、合同履行等，不违反国家法律法规、监管规定及公司章程；

4.出质人具备履行质押合同约定的能力，无重大经营风险、信用风险，能够按时足额履行债务或承担担保责任；

5.提供完整、真实、有效的质押相关材料，包括但不限于股权证明、权属证明、身份证明、债务证明、担保协议等。

（二）作为质权人接受股权质押的条件：

1.质押担保的债权合法有效，债权债务关系清晰，债务履行期限、履行方式明确；

2.出质人具备合法的出质主体资格，无不良信用记录，具备履行债务的能力；

3.出质股权权属清晰、无权