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承接查验管理办法

第一章总则

第一条制定目的

为规范本单位各类项目、资产、服务的承接查验工作，明确承接查验流程、标准和责任，防范承接过程中的质量、安全、合规等风险，保障单位资产安全、权益不受侵害，确保承接项目、资产、服务能够正常投入使用、规范运营，依据国家相关法律法规、行业标准及本单位实际经营管理需求，制定本办法。

第二条适用范围

本办法所称承接查验，是指本单位在承接外部移交的项目工程、固定资产、无形资产、服务业务等各类事项时，组织相关部门及专业人员，对承接对象的质量、数量、规格、性能、合规性、完整性等进行全面核查、检验、确认的全过程工作。

本办法适用于本单位各部门、下属各单位（以下统称“各部门”）所有承接查验活动，包括但不限于：工程建设项目竣工移交承接查验、固定资产（设备、房产、物资等）购置/调拨/移交承接查验、无形资产（专利、商标、版权等）移交承接查验、外包服务（技术服务、物业服务、运维服务等）承接查验、合作项目成果承接查验等，全体相关工作人员、承接相关合作单位均需严格遵守本办法规定。

第三条核心原则

1.合法合规原则：承接查验工作严格遵循国家相关法律法规、行业标准、规范及本单位规章制度，确保查验流程、查验标准、查验结果合法合规，符合相关约定要求。

2.客观公正原则：查验人员需秉持客观、公正、严谨的态度，如实记录查验情况，不得弄虚作假、徇私舞弊，确保查验结果真实、准确，能够反映承接对象的实际状况。

3.全面细致原则：承接查验需覆盖承接对象的全部范围、所有关键环节和核心要素，重点核查质量、安全、合规、完整等情况，做到不留死角、不存隐患、细致全面。

4.权责明晰原则：明确各部门、各岗位在承接查验工作中的职责分工，做到专人负责、层层管控、权责对等，确保查验工作有序推进、责任可追溯。

5.风险防控原则：聚焦承接过程中的各类风险点（质量缺陷、安全隐患、合规漏洞、资产流失等），通过严格查验、及时整改，防范各类风险，保障单位合法权益和资产安全。

6.闭环管理原则：建立“查验—发现问题—整改—复核—确认”的闭环管理机制，对查验中发现的问题及时督促整改，整改完成后进行复核，确保问题整改到位，方可完成承接确认。

第四条管理机构及职责

承接查验工作实行“统一领导、分级负责、分工协作、全程管控”的管理机制，成立承接查验工作领导小组，明确各管理机构及岗位职责，确保各项工作规范落地。

1.承接查验工作领导小组（以下简称“领导小组”）：由单位分管领导任组长，各相关部门负责人为成员，是承接查验工作的决策机构，履行以下职责：

（1）统筹谋划承接查验工作，审定承接查验工作方案、重大查验标准及查验过程中的重大事项；

（2）监督、指导各部门承接查验工作的开展，协调解决查验过程中的重大问题、跨部门争议；

（3）审核承接查验报告，审定查验结果及问题整改方案，批准承接确认或暂缓承接、不予承接的意见；

（4）负责对承接查验工作进行考核、评价，追究查验工作中的违规违纪责任。

2.牵头管理部门（根据单位实际指定，如工程管理部、资产管理部、综合管理部等，以下简称“牵头部门”）：是承接查验工作的日常牵头组织部门，履行以下职责：

（1）负责本办法的制定、修订、解释及宣传培训，组织各部门学习承接查验相关法律法规、行业标准及本办法规定；

（2）负责承接查验工作的统筹协调，接收承接申请，组织成立查验小组，制定具体查验方案（明确查验范围、标准、流程、人员、时间等）；

（3）负责组织查验小组开展承接查验工作，跟踪查验进度，协调查验过程中的跨部门协作事宜；

（4）负责收集、整理查验资料，汇总查验情况，组织撰写承接查验报告，上报领导小组审核；

（5）负责督促相关责任方（移交方、本单位相关部门）对查验中发现的问题进行整改，组织开展整改复核工作；

（6）负责承接查验相关档案的整理、归档、保管工作，建立承接查验管理台账，实现全程可追溯；

（7）负责承接查验工作的日常统计、分析，定期向领导小组汇报查验工作开展情况；

（8）完成领导小组交办的其他承接查验相关工作。

3.查验小组：由牵头部门牵头，根据承接对象类型，抽调相关部门专业人员（如技术人员、质量管理人员、安全管理人员、财务人员、法务人员等）组成，实行专人负责制，履行以下职责：

（1）严格按照查验方案及查验标准，开展承接查验工作，全面核查承接对象的质量、数量、规格、性能、合规性、完整性等情况；

（2）如实记录查验过程、查验数据、查验结果，详细填写查验记录表，对查验中发现的问题拍照、取证，明确问题性质、严重程度及整改要求；

（3）及时向牵头部门反馈查验过程中的问题，提出整改建议，配合牵头部门协调解决查验相关事宜；

（4）负责对问题整改情况进行复核，如实记录复核结果，确认整改到位；

（5）配合牵头部门撰写承