基金销售代理合作方案.docxVIP

基金销售代理合作方案

一、合作主体

本方案由下列双方订立

甲方（委托方）：某基金管理有限公司

注册地址：某省某市某区某街道

法定代表人：王某

乙方（代理方）：某财富管理有限公司

注册地址：某省某市某区某街道

法定代表人：李某

二、代理权限与范围

乙方在甲方授权范围内销售甲方管理的开放式证券投资基金产品。具体授权销售的产品清单由甲方以书面附件形式另行确认。代理销售行为限于中国大陆境内（不含港澳台地区），不包括私募证券投资基金及法律法规禁止销售的其他产品。乙方不得以甲方名义对外担保、签署法律文件或从事超越代理权限的任何活动。

三、销售流程规范

乙方应建立符合监管要求的基金销售业务系统与投资者风险评估机制。投资者认购申请须通过中国证券登记结算有限责任公司认可的销售系统提交，资金划付须符合央行第三方存管规定。乙方应在接受认购申请当日将全套申请文件及资金转入甲方指定账户，并向投资者出具载有产品名称、金额及交易编号的有效凭证。

四、费用结算机制

甲方按乙方代理销售基金份额的保有规模支付持续营销服务费，具体计提标准为：年日均保有规模不足某亿元部分按某百分之一计算，超过某亿元部分按某分之零点某计算。服务费按月核算并于次月某自然日前划付至乙方指定账户。涉及认购费、赎回费等交易费用，按照基金招募说明书公示标准执行。

五、合规风控要求

乙方应严格执行投资者适当性管理制度，保存投资者风险测评问卷及双录资料不少于某年。销售过程中不得承诺保本保收益，不得实施违规赠礼或返佣行为。双方需共同履行反洗钱义务，对单笔某万元以上或疑似异常交易立即上报监管部门。

六、数据保密条款

双方对业务往来中获知的投资者身份信息、账户资产数据及非公开运营信息承担永久保密义务。任何数据转移需经中国证监会认可的加密通道传输，使用第三方云计算服务应提前三十日书面报备。保密责任不因本协议终止而失效。

七、违约责任认定

若乙方发生飞单、资金挪用或重大误导销售，甲方有权立即终止合作并追讨已支付服务费的双倍金额作为违约金。因甲方未及时披露产品重大变更导致投资者损失的，由甲方承担监管处罚并赔偿乙方商誉损失。

八、协议期限管理

本方案自签署之日起生效，有效期某年。期满前六十日未书面提出终止的自动续期同周期。任何方提前终止需满足以下条件：发生合并破产事项、被吊销金融许可证、连续某个月未完成基础销售指标或收到监管重大处罚决定书。

九、争议解决路径

因执行本方案产生的争议应先向中国证券投资基金业协会调解中心申请调解。调解未果的，应向甲方主要办事机构所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。争议处理期间除涉争议条款外其他条款继续履行。

签署页

甲方签署人：____________________（签署日期：____年__月__日）

乙方签署人：____________________（签署日期：____年__月__日）