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2026年期货从业资格之期货法律法规押题练习试题A卷含答案

一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）

1.根据《期货交易管理条例》，期货公司变更注册资本，必须经（）批准。

A.中国证监会派出机构

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.工商行政管理部门

答案：C

2.期货公司为客户开立期货账户时，应当首先（）。

A.收取交易保证金

B.签订期货经纪合同

C.进行风险测评

D.向交易所报备

答案：C

3.下列关于期货交易所性质的说法，正确的是（）。

A.以营利为目的的法人

B.自律性管理的法人

C.事业单位法人

D.企业法人

答案：B

4.期货公司董事、监事、高级管理人员在任职期间，每年接受中国期货业协会组织的业务培训时间不得少于（）小时。

A.10

B.20

C.30

D.40

答案：B

5.期货交易所对会员的持仓限额属于（）。

A.交易制度

B.风险控制制度

C.结算制度

D.交割制度

答案：B

6.期货公司为客户进行资产管理业务时，应当与客户签订（）。

A.期货经纪合同

B.资产管理合同

C.投资顾问协议

D.风险揭示书

答案：B

7.期货公司未按照规定向客户充分揭示风险的，中国证监会可以对其处以（）罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.5万元以上20万元以下

C.10万元以上50万元以下

D.20万元以上100万元以下

答案：C

8.期货公司为客户进行资产管理业务时，单个客户的起始委托资产不得低于（）万元人民币。

A.50

B.100

C.200

D.300

答案：B

9.期货交易所对异常交易行为采取的临时处置措施不包括（）。

A.限制开仓

B.强行平仓

C.提高保证金标准

D.取消交易资格

答案：D

10.期货公司从业人员在执业过程中，不得从事的行为是（）。

A.向客户提供研究分析报告

B.代理客户进行期货交易

C.接受客户委托进行资产管理

D.向客户介绍期货交易规则

答案：B

11.期货公司应当于每月结束后（）个工作日内，向中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

A.5

B.7

C.10

D.15

答案：B

12.期货公司风险监管指标中，净资本与净资产的比例不得低于（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

答案：C

13.期货公司客户资料保存期限自销户之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：D

14.期货公司董事、监事、高级管理人员被认定为不适当人选的，自认定之日起（）年内不得担任期货公司相关职务。

A.1

B.3

C.5

D.10

答案：C

15.期货公司未按照规定报送风险监管报表的，中国证监会可以对其直接负责的主管人员处以（）罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.5万元以上10万元以下

C.10万元以上20万元以下

D.20万元以上50万元以下

答案：A

16.期货公司为客户进行资产管理业务时，应当建立（）制度，确保客户资产独立。

A.分账管理

B.风险隔离

C.投资顾问

D.信息披露

答案：A

17.期货公司从业人员在执业过程中，可以接受客户的（）。

A.全权委托

B.代理交易指令

C.投资建议

D.资金调拨指令

答案：C

18.期货公司风险监管指标中，流动资产与流动负债的比例不得低于（）。

A.50%

B.80%

C.100%

D.120%

答案：C

19.期货公司未按照规定对客户进行风险测评的，中国证监会可以责令其限期改正，逾期不改正的，处以（）罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.5万元以上10万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.30万元以上50万元以下

答案：C

20.期货公司从业人员在执业过程中，不得向客户承诺（）。

A.提供交易建议

B.保证收益

C.提供市场信息

D.解释交易规则

答案：B

21.期货公司应当于每年结束后（）个月内，向中国证监会报送年度风险监管报表。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案：C

22.期货公司风险监管指标中，负债与净资产的比例不得高于（）。

A.100%

B.120%

C.150%

D.200%

答案：C

23.期货公司为客户进行资产管理业务时，应当每（）向客户披露一次资产管理报告。

A.周

B.月

C.季度

D.年

答案：C

24.期货公司未按照规定保存客户资料的，中国证监会可以对其处以（）罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.5万元以上20万元以下

C.10万元以上50万元以下