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金融服务领域合法合规经营保证承诺书3篇范文

金融服务领域合法合规经营保证承诺书篇1

1.总则

本人/本单位（以下简称“承诺人”）作为一家从事金融服务业务的机构/个人，为严格遵守国家相关法律法规及行业监管规定，维护金融市场秩序，保障客户合法权益，现根据《_________银行业监督管理法》、《_________反洗钱法》及其他适用法律、法规、规章和监管要求，作出如下承诺。

2.承诺事项

2.1承诺人承诺严格遵守国家及地方金融监管机构发布的各项法律法规、政策规定及行业自律准则，合法合规开展金融服务业务。

2.2承诺人承诺建立健全内部风险管理体系，完善业务操作流程，保证所有业务活动符合监管要求。

2.3承诺人承诺依法进行客户身份识别、客户信息登记和保存，严格执行反洗钱、反恐怖融资相关制度，保证客户身份信息真实、完整、准确。

2.4承诺人承诺在业务宣传和营销过程中，遵循真实、准确、完整的原则，不得进行虚假或误导性宣传，不得夸大产品收益或隐瞒风险。

2.5承诺人承诺保护客户个人信息和商业秘密，未经客户书面同意，不得泄露或用于其他用途。

2.6承诺人承诺按照监管要求报送业务数据和信息，保证报送内容真实、准确、完整、及时。

2.7承诺人的产品或服务应满足__________指标达到GB/T__________标准，并持续符合监管机构对服务质量、安全性和稳健性的要求。

2.8承诺人承诺主动配合监管机构的监督检查，及时整改发觉的问题，并定期开展内部合规审查。

3.双方责任

3.1承诺人承诺对上述承诺内容的真实性、合法性、合规性负责，并承担因违反承诺而引发的一切法律责任。

3.2监管机构有权对承诺人的承诺履行情况进行监督、检查和评估，如发觉承诺人存在违法违规行为，将依法采取相应措施。

4.附则

4.1本承诺书自签署之日起生效，承诺有效期自__________至__________。

4.2本承诺书一式两份，承诺人和监管机构各执一份，具有同等法律效力。

承诺人签名：____________________

签订日期：____________________

金融服务领域合法合规经营保证承诺书篇2

承诺方：[公司全称]，统一社会信用代码：[统一社会信用代码]，法定代表人：[法定代表人姓名]，地址：[注册地址]，联系方式：[联系方式]。

接收方：[监管机构名称]。

第一条承诺事项

承诺方郑重承诺，自本承诺书签订之日起，将严格遵守《_________金融法》、《_________银行业监督管理法》、《_________反洗钱法》等相关法律法规，以及国家金融监督管理总局、中国人民银行等监管机构发布的各项规章制度和规范性文件，在金融服务领域开展合法合规经营活动。承诺方承诺将全面执行以下要求：

一、承诺方将建立健全内部控制体系，完善风险管理机制，保证各项业务操作符合法律法规及监管要求。承诺方将定期开展合规自查，及时发觉并整改存在的问题，保证持续合规经营。

二、承诺方承诺在开展金融服务业务时，将充分知晓客户身份，严格执行客户身份识别制度，保证客户信息真实、完整、准确。承诺方将严格遵守反洗钱规定，对涉嫌洗钱、恐怖融资等违法行为的客户，将依法采取相应措施，并报告相关监管机构。

三、承诺方承诺在提供金融服务过程中，将尊重客户合法权益，充分履行信息披露义务，保证客户在充分知晓风险的前提下做出决策。承诺方将严禁任何形式的欺诈、误导客户行为，保证客户资金安全。

四、承诺方承诺在开展业务合作时，将严格遵守公平竞争原则，不得进行不正当竞争，不得损害同业利益。承诺方将积极维护金融市场秩序，促进金融市场健康发展。

五、承诺方承诺将严格遵守国家关于金融消费者权益保护的法律法规，完善金融消费者投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉，切实维护金融消费者合法权益。

第二条权利义务

承诺方享有__________项服务权益。在履行本承诺过程中，承诺方有权要求接收方提供必要的指导和帮助，有权对监管机构的工作提出意见和建议。同时承诺方承诺将积极配合监管机构开展监督检查工作，如实提供相关资料，不得隐瞒、谎报或提供虚假信息。

接收方有权对承诺方的经营活动进行监督检查，有权要求承诺方提供相关资料和说明情况。接收方有权对承诺方违反本承诺或相关法律法规的行为进行查处，并依法采取相应措施。

第三条违约责任

承诺方承诺，若未能履行本承诺书中所述的承诺事项，将承担相应的违约责任。违约责任包括但不限于：

一、承诺方若违反法律法规及监管要求，将依法受到行政处罚，包括但不限于罚款、暂停业务、吊销业务许可证等。

二、承诺方若违反客户身份识别制度、反洗钱规定等，将依法受到行政处