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企业合同审核与签署流程规范

一、适用范围与业务场景

本规范适用于企业各类对外业务合同的审核、签署及后续管理流程，涵盖采购合同、销售合同、服务合同、合作协议、保密协议等。适用于业务部门发起、法务部审核、财务部复核、管理层审批及授权签署的全过程，旨在通过标准化流程控制合同风险、明确权责划分、提高合同管理效率，保证企业经营活动合法合规。

二、全流程操作步骤详解

（一）合同发起与准备

责任主体：业务部门（经办人：*）

操作内容：

业务部门根据合作需求，与合作方沟通拟定合同草案，明确合同主体（双方名称、统一社会信用代码、法定代表人/授权代表人信息）、合作内容（标的、数量、质量标准、履行期限、地点方式）、价款及支付方式（金额、币种、账户信息、支付条件）、违约责任、争议解决方式、生效条件等核心条款。

收集合作方主体资质材料（如营业执照复印件、授权委托书、法定代表人证件号码明等），核实合作方签约资格及履约能力（如经营状况、涉诉记录等），保证合作方合法存续且具备相应履约能力。

填写《合同审批单》（见模板1），注明合同名称、编号、合作方、合同金额、履行周期、主要风险点等基本信息，附合同草案及合作方资质材料，提交至业务部门负责人初审。

输出成果：合同草案、合作方资质材料、《合同审批单》

（二）业务部门初审

责任主体：业务部门负责人（*）

操作内容：

审核合同内容是否符合业务需求，合作条款（如价格、交付标准、履约期限）是否合理，是否存在明显业务风险（如履约能力不足、条款模糊等）。

核实合作方资质材料的真实性与完整性，保证合作方主体信息与合同主体一致，授权委托书在有效期内且授权范围涵盖合同签署事项。

对初审中发觉的问题，退回经办人*修改完善；初审通过后，在《合同审批单》“业务部门意见”栏签字确认，将材料流转至法务部。

输出成果：初审通过的合同草案、《合同审批单》（业务部门签字版）

（三）法务部审核

责任主体：法务专员（）、法务部负责人（）

操作内容：

合法性审核：检查合同条款是否符合《民法典》《公司法》等法律法规，是否存在无效、可撤销条款；合同主体是否适格，签约代表是否获得有效授权。

合规性审核：评估合同内容是否违反行业监管规定（如数据合规、反垄断等），是否存在法律风险（如知识产权归属不清晰、违约责任不对等、争议解决方式约定不明等）。

风险提示与修改：对审核中发觉的法律风险（如对方违约责任过轻、我方义务过重），提出修改建议并反馈至业务部门；对一般性条款问题，可直接在合同草案上标注修改意见。

审核通过后，法务专员在《合同审批单》“法务部意见”栏签字，法务部负责人确认；审核不通过的，退回业务部门重新谈判或修订草案。

输出成果：法务审核意见、《合同审批单》（法务部签字版）

（四）财务部复核

责任主体：财务专员（）、财务部负责人（）

操作内容：

财务条款审核：复核合同金额、定价标准是否符合企业财务制度及预算要求；价款支付方式（如预付款、进度款、尾款比例）是否合理，支付条件是否明确；发票类型、开票时间及金额是否与合同约定一致。

履约能力评估：结合合作方财务状况（如资产负债率、现金流）及历史履约记录，评估其支付能力或收款风险，必要时要求业务部门补充合作方财务审计报告。

合规性检查：确认合同中的财务条款（如税费承担、违约金计算）符合会计准则及税法规定，避免企业税务风险。

复核通过后，财务专员在《合同审批单》“财务部意见”栏签字，财务部负责人确认；复核不通过的，提出修改意见退回业务部门。

输出成果：财务复核意见、《合同审批单》（财务部签字版）

（五）最终审批

责任主体：根据合同金额及重要性分级审批：

金额≤10万元（含）：业务总监（*）审批；

10万元＜金额≤50万元（含）：分管副总经理（*）审批；

金额＞50万元：总经理（*）审批。

操作内容：

审批人重点审核合同的必要性、经济效益、风险可控性及整体合规性，结合各部门审核意见作出最终决策。

审批通过后，在《合同审批单》“最终审批意见”栏签字；审批不通过的，注明理由退回业务部门终止合作或重新谈判。

输出成果：《合同审批单》（最终审批签字版）

（六）合同签署与用印

责任主体：行政部（用印专员：）、授权签署人（）

操作内容：

业务部门凭最终审批通过的《合同审批单》及合同草案，至行政部申请用印。行政部核对审批手续是否齐全、合同内容是否与审批一致，无误后安排用印。

授权签署人（一般为法定代表人或其书面授权的代表，如副总经理、业务总监）在合同指定签字处签字，签字需清晰可辨，不得代签。

合同一式多份（如正本2份、副本若干），双方各执正本1份，副本由企业行政部、业务部门、财务部、法务部分别存档。签署完成后，业务部门及时将合同正本交付合作方，并获取对方签字盖章的合同原件。

输出成果：双方签字盖章的合同正本、副本

（七）合同归档与履约跟