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金融行业投资顾问收益与服务质量考核表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

业绩收益贡献

客户资产管理规模（AUM）增长率

40%

15%

按实际增长率与目标值对比，每低1个百分点扣2分，最高扣至维度得分为0

新增客户数量

20个

按实际新增客户数与目标值对比，每少1个扣2分，最高扣至维度得分为0

投资组合平均年化收益率

8%

按实际年化收益率与目标值对比，每低1个百分点扣2分，最高扣至维度得分为0

超额收益贡献率

5%

按实际超额收益贡献率与目标值对比，每低1个百分点扣2分，最高扣至维度得分为0

销售业绩达成率

90%

按实际销售业绩与目标值对比，每低1个百分点扣2分，最高扣至维度得分为0

客户服务质量

客户满意度评分

30%

4.5分（满分5分）

按实际评分与目标值对比，每低0.1分扣3分，最高扣至维度得分为0

客户投诉率

低于1%

按实际投诉率与目标值对比，每高0.1个百分点扣3分，最高扣至维度得分为0

客户留存率

85%

按实际留存率与目标值对比，每低1个百分点扣2分，最高扣至维度得分为0

客户回访覆盖率

100%

按实际回访覆盖率与目标值对比，每低1个百分点扣2分，最高扣至维度得分为0

服务响应及时率

95%

按实际响应及时率与目标值对比，每低1个百分点扣2分，最高扣至维度得分为0

合规与风险管理

合规培训完成率

20%

100%

未完成或未达标则该指标得分为0，达标得满分

合规事件发生次数

0次

每发生1次合规事件扣5分，最高扣至维度得分为0

风险警示客户处理率

100%

按实际处理率与目标值对比，每低1个百分点扣2分，最高扣至维度得分为0

产品销售合规性检查通过率

98%

按实际通过率与目标值对比，每低1个百分点扣2分，最高扣至维度得分为0

内部审计问题整改率

100%

未整改或未达标则该指标得分为0，达标得满分

专业知识与技能提升

专业资格考试通过率

10%

100%

按实际通过率与目标值对比，每低1个百分点扣2分，最高扣至维度得分为0

行业培训参与度

80%

按实际参与度与目标值对比，每低1个百分点扣2分，最高扣至维度得分为0

新业务知识掌握程度

90%

按实际掌握程度与目标值对比，每低1个百分点扣2分，最高扣至维度得分为0

客户需求分析准确率

85%

按实际准确率与目标值对比，每低1个百分点扣2分，最高扣至维度得分为0

产品创新应用能力

80%

按实际应用能力与目标值对比，每低1个百分点扣2分，最高扣至维度得分为0

本考核表旨在全面评估金融行业投资顾问的业绩收益贡献、客户服务质量、合规与风险管理以及专业知识与技能提升四个维度的表现。请根据各指标的实际完成情况，按照评分标准进行打分，最终计算各维度得分及总分。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见