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瑞芝交易的交易制度

第一章总则

第一条为规范公司交易行为，防范交易过程中的各类风险，确保交易活动的合规性、安全性与效率性，根据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等法律法规，以及行业相关准则和集团母公司关于风险管理的规定，结合公司实际运营需求，特制定本制度。本制度旨在通过明确交易管理政策、职责分工、操作流程与保障措施，构建系统性交易风险防控体系，提升公司交易管理水平，促进业务健康发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司所有类型的交易活动，包括但不限于采购、销售、服务采购、资产处置、投资合作、合同签订等业务场景。公司各层级、各业务单元均须严格遵照本制度执行，确保交易行为的合法合规与风险可控。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”：指公司针对交易活动全流程实施的系统性风险识别、评估、预警、处置与持续改进管理活动，包括交易前的尽职调查、交易中的合规审查、交易后的履约监控等环节。其外延涵盖交易策略制定、流程设计、制度执行、风险防控等管理内容。

（二）“XX风险”：指在交易活动中可能出现的各类风险，包括但不限于市场风险、信用风险、操作风险、法律合规风险、信息安全风险等，需根据风险性质、影响程度进行分类管理。

（三）“XX合规”：指公司交易活动严格遵守国家法律法规、行业规范、监管要求及公司内部管理制度的行为标准，确保交易行为的合法性、正当性及透明性。

第四条XX交易专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保所有交易活动纳入制度化管理范畴，无死角、无盲区。

（二）责任到人：明确各层级、各岗位在交易管理中的具体职责，确保责任可追溯、可考核。

（三）风险导向：以风险防控为核心，通过动态管理手段识别、评估并处置交易风险。

（四）持续改进：定期评估制度有效性，结合业务发展及外部环境变化优化管理机制。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX交易专项管理负总责，承担领导责任，负责审批重大交易事项的决策机制与风险防控策略。分管领导为公司XX交易专项管理的直接责任人，负责统筹制度执行、监督考核及跨部门协调工作。

第六条公司设立XX交易专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括财务部、法务部、内审部、业务部门及下属单位代表。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹协调公司XX交易专项管理工作，制定并完善相关管理制度。

（二）审议重大交易事项的风险评估报告，作出决策审批。

（三）监督各部门、各单位的制度执行情况，定期开展管理成效评价。

第七条明确XX交易专项管理的职责分工如下：

（一）牵头部门（如风险管理部）：

1.负责XX交易专项管理制度的建设与修订，组织风险识别与评估工作。

2.统筹交易风险监控，定期发布风险预警，协调跨部门风险处置。

3.组织开展制度培训与宣贯，监督考核各单位的执行情况。

（二）专责部门（如法务部、财务部）：

1.法务部负责交易合同的合法性审查、合规性建议及争议解决。

2.财务部负责交易资金审批、税务合规及财务风险监控。

（三）业务部门/下属单位：

1.落实本领域XX交易专项管理要求，开展日常风险防控。

2.完成交易前的尽职调查、交易中的合规审查及交易后的履约跟踪。

（四）基层执行岗：

1.严格遵守交易操作规范，履行岗位合规承诺。

2.及时上报异常交易行为及潜在风险，参与风险处置工作。

第八条公司各层级需建立XX交易专项管理责任体系，明确“一把手”负责制，确保制度执行到位。领导小组定期召开会议，审议管理成效，解决执行难题，推动制度落地。

第九条各部门、各单位须指定专人负责XX交易专项管理工作，建立台账记录，确保信息可追溯、问题可整改。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条交易前的尽职调查：

业务部门在发起交易前，须对交易对手、交易标的、交易环境等进行全面尽职调查，包括但不限于资质审查、信用评估、市场行情分析等。禁止与存在重大合规风险或信用风险的企业开展交易。

第十一条交易流程规范：

（一）明确交易审批权限，实行分级授权管理，重大交易须经领导小组审议。

（二）规范招标、拍卖、询价等竞争性交易程序，确保过程公开、公平、公正。

（三）禁止通过化整为零、虚假交易等方式规避审批，严禁关联交易利益输送。

第十二条合同签订与管理：

（一）交易合同须由法务部进行合规审查，明确违约责任、争议解决机制等条款。

（二）合同签订后，业务部门须跟踪履约情况，及时解决执行中的问题。

（三）禁止签订