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班组谈心谈话制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国劳动合同法》《中华人民共和国安全生产法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则，结合集团母公司关于风险防控和合规经营的管理要求，以及公司为加强班组管理、提升基层治理效能的内部需求制定。旨在规范班组谈心谈话工作，强化员工风险意识，畅通沟通渠道，促进企业健康稳定发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。班组谈心谈话工作应覆盖生产经营、安全生产、廉洁从业、团队建设等场景，确保全员参与、全面覆盖。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指企业围绕特定业务领域或风险类型（如安全生产、廉洁从业、数据安全等）建立的系统性管理规范，包括制度设计、风险识别、行为约束、监督考核等环节。

（二）“XX风险”指在XX专项管理范围内可能引发不良后果的潜在因素，如操作不规范风险、信息安全风险、廉洁从业风险等。

（三）“XX合规”指员工在XX专项管理要求下，依法依规履行岗位职责的行为表现，包括操作合规、流程合规、权限合规等。

第四条XX专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则：

（一）全面覆盖：班组谈心谈话应涵盖所有员工，覆盖所有业务场景和风险类型。

（二）责任到人：明确各级管理人员和基层岗位的谈心谈话责任，确保工作落实。

（三）风险导向：重点针对高风险领域和关键环节开展谈心谈话，强化风险防控。

（四）持续改进：定期评估谈心谈话效果，优化工作流程，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担第一责任人的领导责任；分管领导对专项管理工作负直接责任，负责统筹协调和监督考核。

第六条公司设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及下属单位代表。领导小组负责统筹XX专项管理工作的决策审批、监督评价和跨部门协调。

第七条XX专项管理领导小组的主要职责包括：

（一）审议XX专项管理制度，提出工作要求；

（二）统筹协调各部门、下属单位落实专项管理要求；

（三）定期听取专项管理工作汇报，监督工作进展；

（四）组织开展专项管理培训，提升全员合规意识。

第八条XX专项管理实行“三类主体”职责分工：

（一）牵头部门：

1.负责XX专项管理制度建设，明确谈心谈话内容、频次和方式；

2.组织开展专项风险识别，建立风险清单；

3.统筹监督考核，定期评估专项管理效果；

4.负责培训宣贯，提升员工对XX专项管理要求的认知。

（二）专责部门：

1.负责XX专项领域的业务合规审核，制定操作标准；

2.优化XX专项管理流程，消除管理漏洞；

3.处置XX专项领域的风险事件，提出改进建议；

4.协助牵头部门开展培训，提供业务指导。

（三）业务部门/下属单位：

1.落实XX专项管理要求，开展日常风险防控；

2.组织基层岗位开展谈心谈话，记录谈话情况；

3.及时上报XX专项领域的风险事件和违规行为；

4.负责本领域XX专项管理工作的考核落实。

第九条基层执行岗（如班组组长、一线员工等）应履行以下合规操作责任：

（一）严格遵守XX专项管理要求，按标准操作；

（二）主动接受谈心谈话，如实反映情况；

（三）发现XX专项风险或违规行为，及时上报；

（四）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。

第十条各级管理人员应履行以下谈心谈话责任：

（一）部门负责人每月至少开展一次全员谈心谈话；

（二）班组组长每日对所属员工进行工作情况沟通；

（三）直属上级每季度对重点岗位员工进行专项谈话；

（四）谈心谈话记录应存档备查，作为绩效考核参考。

第三章XX专项管理重点内容与要求

第十一条生产经营领域：

（一）业务操作的合规标准：

1.严格遵守工艺流程，杜绝违章作业；

2.操作前进行风险评估，落实安全措施；

3.设备维护应按规程执行，做好记录；

4.重大操作需经双人确认，并留存影像资料。

（二）禁止性行为：

1.严禁无证操作特种设备；

2.严禁擅自变更工艺参数；

3.严禁隐瞒事故或隐患；

4.严禁酒后上岗或疲劳作业。

（三）重点防控点：

1.高风险作业环节（如高空作业、动火作业）；

2.设备老化或维护不当风险；

3.交叉作业时的安全协调问题。

第十二条安全生产领域：

（一）业务操作的合规标准：

1.严格执行安全规程，穿戴防护用品；

2.定期开展隐