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证券行业信息安全制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规，参照《证券业信息安全管理体系规范》（JR/TXXXX-XXXX）、《XX集团母公司信息安全管理纲要》等行业准则与集团母公司规定，结合公司证券业务特性与内部风险防控需求，为规范信息安全管理行为、防控专项风险、保障业务连续性及合规运营，制定本制度。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位、全体员工及业务覆盖的所有场景，包括但不限于业务系统开发与运维、数据存储与传输、客户信息处理、第三方合作等。任何涉及信息安全管理的行为均需遵循本制度执行。

第三条本制度核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指针对信息安全领域，通过制度、流程、技术、人员等多维度手段开展的风险识别、评估、处置与持续改进活动。

（二）“XX风险”指因信息系统故障、操作失误、外部攻击、管理缺陷等导致信息泄露、业务中断、合规处罚等潜在危害。

（三）“XX合规”指信息安全管理活动需符合国家法律法规、行业规范及本制度要求，并通过内外部审计验证。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：管理范围覆盖所有信息系统及数据全生命周期。

（二）责任到人原则：明确各层级管理者的安全职责。

（三）风险导向原则：优先管控高风险领域与环节。

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