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证券公司合规管理的基本制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》等行业法律法规及公司章程、内部风险控制规定制定，旨在规范公司证券业务活动中的合规管理，有效防控各类风险，保障公司稳健运营和投资者合法权益。同时，响应集团母公司关于强化风险防控的统一要求，结合公司实际业务需求，对专项风险点进行系统性管控，完善业务流程，提升合规管理水平。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖证券经纪、投资银行、资产管理、自营投资、研究咨询等各项业务，以及所有与客户服务、内部管理、市场推广相关的场景。任何部门、个人均应严格遵守本制度，确保合规要求贯穿业务全流程。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）“合规管理专项管理”：指公司为落实合规要求，针对特定业务领域或风险类型，制定专门的管理制度、操作流程和监控措施，实现风险识别、评估、控制、报告的全链条管理。

（二）“合规风险”：指因制度缺陷、执行偏差、管理漏洞等导致公司业务活动违反法律法规、监管规定或内部制度，可能引发法律诉讼、行政处罚、财务损失或声誉损害的风险。

（三）“合规要求”：指公司依据法律法规、监管规定、行业准则及内部制度所应达到的合规标准，包括但不限于业务操作规范、信息披露要求、反洗钱措施、客户权益保护等。

第四条公司证券业务合规管理专项工作应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：确保所有业务领域、环节和岗位的合规管理无死角，覆盖监管要求与公司实际需求。

（二）责任到人原则：明确各层级、各部门的合规管理职责，确保责任主体清晰、考核到位。

（三）风险导向原则：根据风险等级确定管控措施强度，优先防范重大风险和系统性风险。

（四）持续改进原则：定期评估合规管理体系有效性，动态调整制度与流程，优化管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司证券业务合规管理专项工作负总责，领导决策层应定期研究合规管理重大事项，审定重大风险防控方案，确保合规管理工作与公司发展战略协同一致。分管合规管理工作的负责人为直接责任人，负责组织、协调、监督本制度的实施，并对合规管理工作的有效性承担主要管理责任。

第六条公司设立证券业务合规管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管合规管理、业务运营、风险控制的负责人担任副组长，成员包括各部门、下属单位主要负责人及合规管理专岗人员。领导小组主要履行以下职责：

（一）统筹公司证券业务合规管理专项工作的顶层设计，制定年度工作计划；

（二）协调跨部门、跨单位的重大合规问题，决策重大风险防控方案；

（三）监督考核各部门、下属单位的合规管理成效，定期评估管理体系的合理性；

（四）向公司决策层报告合规管理专项工作进展，提出改进建议。

第七条领导小组下设办公室（设在[牵头部门名称]，以下简称“办公室”），由[牵头部门名称]主要负责人兼任办公室主任，负责领导小组日常工作的组织协调。办公室主要职责包括：

（一）起草、修订、解释本制度及配套细则，推动制度落地执行；

（二）组织开展专项风险排查、合规审查、培训宣贯等工作；

（三）收集、分析合规管理数据，定期向领导小组及决策层报告工作成效；

（四）协助处理重大合规事件，协调各部门落实整改要求。

第八条公司各部门、下属单位应明确一名负责人分管合规管理工作，设立专（兼）职合规管理岗，具体职责如下：

（一）牵头部门（如合规管理部、风险控制部等）职责：

1.统筹公司证券业务合规管理专项制度建设，组织制定和修订相关流程；

2.开展专项风险识别、评估，编制风险清单并动态更新；

3.组织开展合规审查，审核业务决策、合同文本、操作流程的合规性；

4.落实培训宣贯工作，提升全员合规意识；

5.监督考核各业务单元的合规管理成效，提出优化建议。

（二）专责部门（如业务部门、运营部门等）职责：

1.负责本领域业务操作规范的制定和优化，确保流程合规；

2.开展业务合规审核，识别、处置本领域的合规风险；

3.配合牵头部门开展风险排查、培训宣贯等工作；

4.建立业务合规台账，记录关键操作和风险事件。

（三）业务部门/下属单位职责：

1.落实本领域合规管理要求，确保业务操作符合制度规范；

2.开展日常风险自查，及时发现并上报合规问题；

3.配合牵头部门和专责部门开展合规审查、整改工作；

4.对一线员工进行合规培训，强化岗位操作规范。

第九条基层执行岗位员工应严格遵守本制度及岗位操作规范，履行以下合规职责：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人合规责任；

（二）在业务