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三重一大执行情况自查报告

第一章总体情况与自查目的

1.1背景

××市城投集团党委于2021年7月修订《“三重一大”决策制度实施细则》，明确“重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大额度资金运作”四类事项必须经党委会集体研究，其中30万元以上资金支付、5000万元以上投资项目、中层正职以上人事任免等9个量化标准作为硬杠杆。2023年集团资产总额482亿元，全年召开党委会21次，研究“三重一大”议题67项，涉及资金118.6亿元。

1.2自查目的

本次自查以2023年1月1日至2023年12月31日为区间，验证制度是否“真落地、真管用、真闭环”，重点排查“程序空转”“标准虚化”“责任真空”“监督盲区”四类问题，为2024年制度3.0版修订提供硬数据、真案例、可量化改进清单。

第二章自查范围与抽样方法

2.1范围

覆盖集团本部及7家二级子公司（城建、水务、置业、交通、新能源、供应链、康养），向下穿透至23家三级项目公司。

2.2抽样

采用“全量+靶向”双轨：

（1）全量：所有党委会、董事会、经理办公会会议记录、纪要、票决单；

（2）靶向：对资金支付≥1000万元、投资≥1亿元、人事任免≥中层副职的三类事项100%复查；其余事项按20%随机抽样，共抽取132个样本。

第三章自查工具与数据溯源

3.1工具

（1）OA系统：提取“三重一大”线上流转单489份；

（2）财务ERS系统：导出付款凭证1847张；

（3）人力SAP：抓取任免发文93条；

（4）投资PMIS：锁定立项、可研、评审、后评价4阶段节点76个项目；

（5）纪检监督平台：问题线索12条。

3.2数据清洗

建立“事项—会议—票决—执行—支付—归档”六维关联表，以“统一社会信用代码+年度+序号”作为主键，解决同一事项多系统重复编码问题，最终形成1张2.3万行基础数据底表。

第四章评价标准与打分细则

4.1依据

（1）《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》（中办发〔2010〕17号）；

（2）《××省国资委监管企业“三重一大”决策制度执行评价指引》；

（3）集团内部《合规风险库（2022版）》所列43项风险点。

4.2打分

设置6项一级指标、18项二级指标、42项三级指标，实行100分制：

A.事项识别（15分）

B.程序合规（25分）

C.标准量化（15分）

D.执行刚性（20分）

E.监督闭环（15分）

F.档案完整（10分）

每项三级指标设定“完全符合”“基本符合”“不符合”三档，对应1.0、0.6、0分，最终加权得分为87.4分，评定等级“良好”。

第五章逐项自查结果

5.1重大决策

样本45项，扣分4.8分，主要问题：

（1）“十四五”战略规划中期调整议题未在党委会前置研究，直接提交董事会，扣2分；

（2）康养子公司引入战略投资者方案中，对赌条款设置5年后回购价格，未同步评估财务风险，扣1.8分；

（3）1项对外捐赠500万元，未履行省国资委备案，扣1分。

5.2重要人事任免

样本31项，扣分3.2分：

（1）交通子公司2名副总经理试用期满转正，民主测评优秀率仅72%，低于制度规定80%，仍予转正，扣1.5分；

（2）供应链公司1名财务总监近3年考核结果1次基本称职、1次称职，仍被提拔为总会计师，扣1.7分。

5.3重大项目安排

样本34项，扣分3.6分：

（1）新能源公司渔光互补项目，可研报告引用日照小时数与气象局数据差异11%，未重新论证，扣1.8分；

（2）城建公司老旧小区EPC项目，招标控制价编制版本与最终版差额8.3%，未再次上会，扣1.8分。

5.4大额度资金运作

样本22项，扣分1.6分：

（1）置业公司土地保证金3.8亿元，支付审批单缺财务总监签字，后补签，扣0.8分；

（2）水务公司设备采购预付款2000万元，合同约定20%预付款超出集团《采购管理办法》上限15%，扣0.8分。

第六章制度漏洞与风险映射

6.1制度空白

（1）对“重大基金出资”标准未量化，导致2只产业基金合计出资9.4亿元未纳入“大额度资金”范畴；

（2）对“重大无形资产购置”无金额门槛，全年3.1亿元软件系统采购游离监管。

6.2程序倒置

董事会下设战略与投资委员会先行审议5个项目后，党委会才“补前置”，存在“决议在先、研究在后”风险。

6.3标准虚化

“重要”人事未明确“下一级公司向上一级公司报备”时限，