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流程梳理责任分工及审核分析要点

一、工作责任分工

（一）流程规划审核组：由市级平台建设领导小组相关领导和专家成员

组成，主要职责是：把握流程规划总体方向、框架，负责流程架构规划的策划与

计划；负责评审流程架构，为流程规划和流程优化提供资源保障等。

成员及分工：

（二）流程规划执行组：由流程管理项目组成员及各相关责任单位的有

关负责人共同组成。主要职责是：负责流程结构的需求调研与分析，完成流程架

构及流程树状图；负责组织开展流程架构和前期梳理工作的培训，汇总与整合

城管领域的工作流程清单，召集责任单位进行业务流程分析，并组织责任单位对

现状流程进行清单盘点与初审。

成员及分工：

二、流程优化的原则

（-）整合业务相近的职责、部门和工作业务；

（二）清除过度控制、重叠环节、等待时间和部门协调，去除流程梗

阻；

（三）简化表格、程序和沟通渠道，规范电子数据管理；

（四）建立流程控制点，加强流程风险控制；

（五）数据采集、传递、分析环节能够自动运行，实现简单重复任务

的自动化。

三、流程审核分析

综合流程时间分析、成本分析、鱼骨图分析、FMEA等标杆分析，重点关注

以下要点。

（一）对任务项的审核。审核各责任单位对任务项是否拆分，任务拆分是

否完整，是否包含了本部门全部的相关业务。只要是一个部门单独完成的，就写

成一个业务项；如果是多个部门共同完成的，则要按责任单位拆分成多个业务

项。

（二）对职责项的审核。审核各责任单位是否以职责项为分界线，是否做

到了流程的充分识别，流程是否包含了本部门所有的履责事项。如果某责任单位

任务履责事项内容较多的，审核时可将其细分成几个履责子项，便于后续的流

程识别。

（三）对流程项的审核。要求各责任单位对照自身所承担的工作任务进

1.

行相应的流程识别，并按照逻辑顺序进行先后排列，流程走向应按“X※某业务

项）-XX（某业务项）”的方式描述。

2.流程命名要能够直观体现流程内容。如果责任单位的流程已经显性化

（含流程文件和IT固化两种方式），则直接取制度、文件或系统当前的流程名。

如流程没有被显性化（实际工作中已执行但没有流程文件），则责任单位根据流

程实际内容进行重新命名。

3.审核流程识别的正确性。审核该流程的前段流程（是指通过触发事件触

发本段流程启动的那个流程）和后段流程（是本段流程结束后触发启动的下个流

程）是否存在，前段流程为本段流程提供的触发事件是什么，本段流程为后段流

程提供的触发事件又是什么，以及前段、后段流程识别是否符合业务逻辑（前

段、后段流程不是必须的，可以存在没有后段流程的情况）。

（四）对触发事件的描述审核。触发事件是触发本流程启动的事件，是一

个状态而不是一个具体活动。因此，要重点审核触发事件的描述是否简练、规

范、准确。

四、流程汇总与整合

（一）完善整体流程架构。建立流程分级分类树状图，将流程与IT系统

配合进行设计，利用IT对流程进行改进和优化，用以支撑流程的运作，同时方便

提取数据进行分析。

（二）查找流程边界的影响因素。包括：流程需满足的业务需求及流程所

覆盖的业务范围，以及本流程及其上下游流程的安排规划，并确定流程中主要的

活动过程或阶段。

（三）明确流程阶段、参与角色及其对应活动。包括流程的参与角

色、每个流程的不同阶段构成、活动之间的时间顺序和逻辑关系、对应角色在对

应阶段所完成的活动。

（四）明确流程活动间的逻辑关系。在流转环节当中运用好“OR”（即环节

之间的选择关系，根据不同条件选择一种或多种解决方案）、“AND”（艮环节之

间的同时同步关系，表示同时进行的活动）和

“XOR”（即环节间的独立排他关系，根据不同条件只能选择一种解决方案）等

逻辑关系符号。

（五）减少低增值或非增值活动。从整体业务目标岀发考虑问题，对

流程运作过程进行风险控制，将太过分散的流程进行合并，将重复的流程

进行